- 组合型选择题证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,应()。 Ⅰ.责令改正,没收违法所得 Ⅱ.处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ.情节严重的,撤销相关业务许可
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
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参考答案
【正确答案:B】
选项B正确:根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司对其证券自营业务不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得(Ⅰ项正确),并处以30万元以上60万元以下的罚款(Ⅱ项正确);情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格(Ⅳ项正确)。
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