- 组合型选择题 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,情节严重的,可以()。 Ⅰ.吊销其营业执照 Ⅱ.撤销其任职资格 Ⅲ.撤销其证券从业资格 Ⅳ.撤销其专业技术职称
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B】
选项B正确:根据《证券法》第220条的规定,证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格(Ⅱ正确)或者证券从业资格(Ⅲ正确)。
您可能感兴趣的试题
- 1 【选择题】证券公司将自营业务与其他业务混合操作所遭受的最严厉处罚是()。
- A 、受到刑事处罚
- B 、没收违法所得
- C 、撤销相关业务许可
- D 、处以相应的罚款
- 2 【判断题】证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作,情节严重的,将被追究刑事责任。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【选择题】证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。
- A 、3万元以上30万元以下
- B 、5万元以上50万元以下
- C 、3万元以上10万元以下
- D 、3万元以上20万元以下
- 4 【组合型选择题】证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,应()。 Ⅰ.责令改正,没收违法所得 Ⅱ.处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ.情节严重的,撤销相关业务许可
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 5 【组合型选择题】 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,情节严重的,可以()。 Ⅰ.吊销其营业执照 Ⅱ.撤销其任职资格 Ⅲ.撤销其证券从业资格 Ⅳ.撤销其专业技术职称
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,应()。 Ⅰ.责令改正,没收违法所得 Ⅱ.处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ.情节严重的,撤销相关业务许可
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 7 【组合型选择题】 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,情节严重的,可以()。 Ⅰ.吊销其营业执照 Ⅱ.撤销其任职资格 Ⅲ.撤销其证券从业资格 Ⅳ.撤销其专业技术职称
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,情节严重的,可以()。 Ⅰ.吊销其营业执照 Ⅱ.撤销其任职资格 Ⅲ.撤销其证券从业资格 Ⅳ.撤销其专业技术职称
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,情节严重的,可以()。 Ⅰ.吊销其营业执照 Ⅱ.撤销其任职资格 Ⅲ.撤销其证券从业资格 Ⅳ.撤销其专业技术职称
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,情节严重的,可以()。 Ⅰ.吊销其营业执照 Ⅱ.撤销其任职资格 Ⅲ.撤销其证券从业资格 Ⅳ.撤销其专业技术职称
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 债券回购业务参与者有下列( )行为的,将受到中国人民银行的处罚。
- 设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元。
- 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当做到()。 Ⅰ.遵循客户利益优先原则 Ⅱ.防范利益冲突 Ⅲ.事先取得客户的同意 Ⅳ.事后告知资产托管机构和客户
- 自营业务中涉及()方面的重大决策,应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。 I.自营规模 II.风险限额 III.资产配置 IV.业务授权
- 主办券商所披露信息内容发生变更的,应自变更之日起()个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新。
- 我国《证券法》规定,对证券交易实行实时监控的是()。
- 通过约定申报方式参与科创板转融券业务的,转融券期限可在()的区间内协商确定。
- 证券评级机构应当将其评级程序报()备案。
- 下列关于资产支持证券的说法,正确的有()。 Ⅰ.资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券为资产支持证券 Ⅱ.资产支持证券将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券 Ⅲ.传统的证券化资产包括银行的债权资产,如住房抵押贷款等 Ⅳ.资产支持证券的发行能够改变发起人的资产结构,改善资产质量
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载