- 组合型选择题证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中,应重点防范()。Ⅰ.传播虚假信息Ⅱ.误导投资者Ⅲ.无资格执业Ⅳ.违约执业
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【正确答案:C】
选项C正确:证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中,应重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业,以及利益冲突等的风险。

- 1 【组合型选择题】证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中,应重点防范()。I.传播虚假信息II.误导投资者III.无资格执业IV.违约执业
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- A 、I、II、III
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- 5 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托,就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的,自提供之日起( )不得就该股票发布证券研究报告。
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- 6 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告( ),可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认,但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。
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- 7 【组合型选择题】证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中,应重点防范()。Ⅰ.传播虚假信息Ⅱ.误导投资者Ⅲ.无资格执业Ⅳ.违约执业
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- 8 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告( ),可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认,但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。
- A 、发布中
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- 9 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托,就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的,自提供之日起( )不得就该股票发布证券研究报告。
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- 10 【组合型选择题】证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中,应重点防范()。I.传播虚假信息II.误导投资者III.无资格执业IV.违约执业
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