- 组合型选择题证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中，应重点防范（）。I.传播虚假信息II.误导投资者III.无资格执业IV.违约执业
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：C】
选项C正确：证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中，应重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业，以及利益冲突等的风险。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中，应重点防范（）。I.传播虚假信息II.误导投资者III.无资格执业IV.违约执业
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 2 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告（ ），可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。
- A 、发布中
- B 、发布前
- C 、发布后
- D 、发布一周后
- 3 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起（ ）不得就该股票发布证券研究报告。
- A 、1个月内
- B 、2个月内
- C 、3个月内
- D 、6个月内
- 4 【组合型选择题】证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中，应重点防范（）。I.传播虚假信息II.误导投资者III.无资格执业IV.违约执业
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 5 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起（ ）不得就该股票发布证券研究报告。
- A 、1个月内
- B 、2个月内
- C 、3个月内
- D 、6个月内
- 6 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告（ ），可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。
- A 、发布中
- B 、发布前
- C 、发布后
- D 、发布一周后
- 7 【组合型选择题】证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中，应重点防范（）。Ⅰ.传播虚假信息Ⅱ.误导投资者Ⅲ.无资格执业Ⅳ.违约执业
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告（ ），可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。
- A 、发布中
- B 、发布前
- C 、发布后
- D 、发布一周后
- 9 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起（ ）不得就该股票发布证券研究报告。
- A 、1个月内
- B 、2个月内
- C 、3个月内
- D 、6个月内
- 10 【组合型选择题】证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中，应重点防范（）。Ⅰ.传播虚假信息Ⅱ.误导投资者Ⅲ.无资格执业Ⅳ.违约执业
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该公司股份总数的( )。
- 随着金融危机的不断蔓延，各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是对金融监管机构的重新界定。( )
- 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括( )。
- 下列各项中，属于普通股股东权利的是（）。 Ⅰ .优先认股权 Ⅱ .优先分配收益权 Ⅲ .股份转让权 Ⅳ .剩余资产分配权
- 证券发行市场又称为（ ）。
- 公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在（）个月内完成首期发行，剩余数量应当在（）个月内发行完毕。Ⅰ.6 Ⅱ.12 Ⅲ.24 Ⅳ.34
- 投资者回避信用风险的最好办法是（）。
- 下列情形，需经国务院证券监督管理机构批准的是（ ）。Ⅰ.证券公司变更业务范围Ⅱ.证券公司合并Ⅲ.证券公司分立Ⅳ.聘任会计师事务所
- 不属于基金资产承担的费用的是（）。
- 《证券公司全面风险管理规范》要求证券公司建立健全与（）相适应的全面风险管理体系。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
q9le4