- 选择题证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托,就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的,自提供之日起( )不得就该股票发布证券研究报告。
- A 、1个月内
- B 、2个月内
- C 、3个月内
- D 、6个月内

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【正确答案:D】
证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托,就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的,自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。

- 1 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告( ),可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认,但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。
- A 、发布中
- B 、发布前
- C 、发布后
- D 、发布一周后
- 2 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托,就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的,自提供之日起( )不得就该股票发布证券研究报告。
- A 、1个月内
- B 、2个月内
- C 、3个月内
- D 、6个月内
- 3 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托,就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的,自提供之日起( )不得就该股票发布证券研究报告。
- A 、1个月内
- B 、2个月内
- C 、3个月内
- D 、6个月内
- 4 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告( ),可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认,但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。
- A 、发布中
- B 、发布前
- C 、发布后
- D 、发布一周后
- 5 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告( ),可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认,但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。
- A 、发布中
- B 、发布前
- C 、发布后
- D 、发布一周后
- 6 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。协议内容应当包括()。 Ⅰ.当事人的权利义务 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.争议或者纠纷解决方式 Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式
- 7 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应该遵守()。Ⅰ.独立原则 Ⅱ.客观原则Ⅲ.效率原则 Ⅳ.审慎原则
- 8 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问()、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。Ⅰ.业务推广Ⅱ.协议签订Ⅲ.服务提供Ⅳ.注册登记
- 9 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动,应当符合()要求。 Ⅰ.事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序 Ⅱ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿,以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息 Ⅲ.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 Ⅳ.被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密,并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告
- 10 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明()事项。 Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 Ⅳ.发布证券报告的时间
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