- 选择题中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息,或将诚信信息用于非法目的的会员,情节严重的,给予()处罚。
- A 、警示
- B 、行业内通报批评、公开谴责
- C 、移送相关监管部门
- D 、移送司法机关

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【正确答案:B】
选项B正确:中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息,或将诚信信息用于非法目的的会员、从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人,应采取警示等自律惩戒措施;情节严重的,应采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施;违反法律、法规、行政规章规定且情节严重的,应依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。

- 1 【单选题】中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息,或将诚信信息用于非法目的的会员,情节严重的,给予( )处罚。
- A 、警示
- B 、行为内通报批评、公开谴责
- C 、移送相关监管部门
- D 、移送司法机关
- 2 【选择题】中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息,或将诚信信息用于非法目的的会员,情节严重的,给予()处罚。
- A 、警示
- B 、行业内通报批评、公开谴责
- C 、移送相关监管部门
- D 、移送司法机关
- 3 【选择题】中国证监会对证券公司违反经纪业务规定的监管措施不包括()。
- A 、责令改正
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、公开谴责
- 4 【单选题】中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的会员行为,可按照规定()。
- A 、给予纪律处分
- B 、移交法院处理
- C 、记大过处分
- D 、以上都不是
- 5 【组合型选择题】中国证券业协会是依据()的有关规定设立证券业自律性组织。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《社会团体登记管理条例》 Ⅲ.《公司法》 Ⅳ.《公司登记管理条例》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】按《证券法》规定,下列属于中国证券业协会职责的是()。 Ⅰ.教育和组织会员执行证券法律、法规 Ⅱ.依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求 Ⅲ.制定会员应遵守的规则,组织会员单位从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流 Ⅳ.对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息,或将诚信信息用于非法目的的会员,情节严重的,给予( )处罚。
- A 、警示
- B 、行为内通报批评、公开谴责
- C 、移送相关监管部门
- D 、移送司法机关
- 8 【选择题】中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息,或将诚信信息用于非法目的的会员,情节严重的,给予()处罚。
- A 、警示
- B 、行业内通报批评、公开谴责
- C 、移送相关监管部门
- D 、移送司法机关
- 9 【组合型选择题】中国证券业协会是依据()的有关规定设立证券业自律性组织。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《社会团体登记管理条例》 Ⅲ.《公司法》 Ⅳ.《公司登记管理条例》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】中国证券业协会是依据()的有关规定设立证券业自律性组织。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《社会团体登记管理条例》 Ⅲ.《公司法》 Ⅳ.《公司登记管理条例》
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