- 选择题中国证监会对证券公司违反经纪业务规定的监管措施不包括（）。
- A 、责令改正
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、公开谴责
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参考答案【正确答案：D】
选项D符合题意：除公开谴责外，其他三项都包含在中国证监会对证券公司违反经纪业务的监管措施中。
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- A 、从事业务未向客户出示证券经纪人证书
- B 、同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
- C 、接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
- D 、未按照规定指定专门部门处理客户投诉
- 2 【多选题】证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》,出现()情形的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款。
- A 、从事业务未向客户出示证券经纪人证书
- B 、接受客户的委托,为客户办理证券认购,交易等事项
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- D 、同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽,客户服务等活动
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
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