- 单选题关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。
- A 、合规人员应根据法规对违规事实进行客观性评价
- B 、合规人员应熟悉业务制度
- C 、合规人员在对公司不同业务部门进行检查时,应用不同标准进行评估报告
- D 、合规人员应当与公司其他部门形成合规合力

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C说法错误:公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告;
选项A说法正确:客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为;
选项B说法正确:专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势;选项D说法正确:协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。

- 1 【单选题】关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。
- A 、合规人员应根据法规对违规事实进行客观性评价
- B 、合规人员应熟悉业务制度
- C 、合规人员在对公司不同业务部门进行检查时,应用不同标准进行评估报告
- D 、合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
- 2 【单选题】关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。
- A 、合规人员应根据法规对违规事实进行客观性评价
- B 、合规人员应熟悉业务制度
- C 、合规人员在对公司不同业务部门进行检查时,应用不同标准进行评估报告
- D 、合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
- 3 【单选题】关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。
- A 、合规人员应根据法规对违规事实进行客观性评价
- B 、合规人员应熟悉业务制度
- C 、合规人员在对公司不同业务部门进行检查时,应用不同标准进行评估报告
- D 、合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
- 4 【单选题】关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。
- A 、合规人员应根据法规对违规事实进行客观性评价
- B 、合规人员应熟悉业务制度
- C 、合规人员在对公司不同业务部门进行检查时,应用不同标准进行评估报告
- D 、合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
- 5 【单选题】关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。
- A 、合规人员应根据法规对违规事实进行客观性评价
- B 、合规人员应熟悉业务制度
- C 、合规人员在对公司不同业务部门进行检查时,应用不同标准进行评估报告
- D 、合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
- 6 【单选题】关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。
- A 、合规人员应根据法规对违规事实进行客观性评价
- B 、合规人员应熟悉业务制度
- C 、合规人员在对公司不同业务部门进行检查时,应用不同标准进行评估报告
- D 、合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
- 7 【单选题】基金管理人合规管理的基本原则不包括()原则。
- A 、独立性
- B 、平衡性
- C 、公正性
- D 、专业性
- 8 【单选题】关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。
- A 、合规人员应根据法规对违规事实进行客观性评价
- B 、合规人员应熟悉业务制度
- C 、合规人员在对公司不同业务部门进行检查时,应用不同标准进行评估报告
- D 、合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
- 9 【单选题】关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。
- A 、合规人员应根据法规对违规事实进行客观性评价
- B 、合规人员应熟悉业务制度
- C 、合规人员在对公司不同业务部门进行检查时,应用不同标准进行评估报告
- D 、合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
- 10 【单选题】关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。
- A 、合规人员应根据法规对违规事实进行客观性评价
- B 、合规人员应熟悉业务制度
- C 、合规人员在对公司不同业务部门进行检查时,应用不同标准进行评估报告
- D 、合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
热门试题换一换
- 基金评价机构向证监会报送书面材料备案,包括( )。
- 基金销售售前服务的主要内容不包括()
- 鼓励和引导创业投资基金投资创业早期的小微企业。国家对符合条件的创业投资基金给予( )扶持。
- ()是指除被投资企业职员及其家庭成员和直系亲属以外的个人以其自有资金直接开展的创业投资活动,属于非组织化创业投资范畴。
- 基金N和基金M有相同的贝塔系数,基金N的平均收益率是基金M的两倍,基金N的特雷诺比率( )。
- 对于投资后管理,以下描述错误的是( )。
- 下列关于公募基金管理公司的董事、监事、高级管理人员的义务的说法中,正确的有()。Ⅰ.其本人、配偶不得进行证券投资Ⅱ.其不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务Ⅲ.其应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规
- 某股权投资基金管理人拟成立一只医疗行业股权投资基金,该管理人的下述行为中,不属于募集行为的是()。
- 以下关于信息披露的说法错误的是()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
