- 单选题关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。
- A 、合规人员应根据法规对违规事实进行客观性评价
- B 、合规人员应熟悉业务制度
- C 、合规人员在对公司不同业务部门进行检查时,应用不同标准进行评估报告
- D 、合规人员应当与公司其他部门形成合规合力

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C说法错误:公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告;
选项A说法正确:客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为;
选项B说法正确:专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势;选项D说法正确:协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。

- 1 【单选题】关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。
- A 、合规人员应根据法规对违规事实进行客观性评价
- B 、合规人员应熟悉业务制度
- C 、合规人员在对公司不同业务部门进行检查时,应用不同标准进行评估报告
- D 、合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
- 2 【单选题】关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。
- A 、合规人员应根据法规对违规事实进行客观性评价
- B 、合规人员应熟悉业务制度
- C 、合规人员在对公司不同业务部门进行检查时,应用不同标准进行评估报告
- D 、合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
- 3 【单选题】关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。
- A 、合规人员应根据法规对违规事实进行客观性评价
- B 、合规人员应熟悉业务制度
- C 、合规人员在对公司不同业务部门进行检查时,应用不同标准进行评估报告
- D 、合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
- 4 【单选题】关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。
- A 、合规人员应根据法规对违规事实进行客观性评价
- B 、合规人员应熟悉业务制度
- C 、合规人员在对公司不同业务部门进行检查时,应用不同标准进行评估报告
- D 、合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
- 5 【单选题】关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。
- A 、合规人员应根据法规对违规事实进行客观性评价
- B 、合规人员应熟悉业务制度
- C 、合规人员在对公司不同业务部门进行检查时,应用不同标准进行评估报告
- D 、合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
- 6 【单选题】关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。
- A 、合规人员应根据法规对违规事实进行客观性评价
- B 、合规人员应熟悉业务制度
- C 、合规人员在对公司不同业务部门进行检查时,应用不同标准进行评估报告
- D 、合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
- 7 【单选题】基金管理人合规管理的基本原则不包括()原则。
- A 、独立性
- B 、平衡性
- C 、公正性
- D 、专业性
- 8 【单选题】关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。
- A 、合规人员应根据法规对违规事实进行客观性评价
- B 、合规人员应熟悉业务制度
- C 、合规人员在对公司不同业务部门进行检查时,应用不同标准进行评估报告
- D 、合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
- 9 【单选题】关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。
- A 、合规人员应根据法规对违规事实进行客观性评价
- B 、合规人员应熟悉业务制度
- C 、合规人员在对公司不同业务部门进行检查时,应用不同标准进行评估报告
- D 、合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
- 10 【单选题】关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。
- A 、合规人员应根据法规对违规事实进行客观性评价
- B 、合规人员应熟悉业务制度
- C 、合规人员在对公司不同业务部门进行检查时,应用不同标准进行评估报告
- D 、合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
热门试题换一换
- 基金赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的(),并应当归入基金财产。
- 股权投资基金投资后管理的作用不包括()。
- 非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()。
- 某公司在现时条件下重新购入一项全新状态的资产,其重置全价为40000元,综合贬值为5000元,如果使用成本法进行估值,其综合成新率为()。
- 股权投资基金的市场参与主体主要包括()Ⅰ.投资者Ⅱ.管理人Ⅲ.托管人Ⅳ.第三方服务机构
- 基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构,可以依法办理开放式基金份额的()。
- 小明投资某上市公司票面价值为50元,股息率为8%的优先股1000股,则小明每年可以从该公司获得的优先股股息一共()元。
- 下列关于股权投资母基金,说法正确的是()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
