- 单选题关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。
- A 、合规人员应根据法规对违规事实进行客观性评价
- B 、合规人员应熟悉业务制度
- C 、合规人员在对公司不同业务部门进行检查时,应用不同标准进行评估报告
- D 、合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
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参考答案
【正确答案:C】
选项C说法错误:公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告;
选项A说法正确:客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为;
选项B说法正确:专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势;选项D说法正确:协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
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