- 单选题关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。
- A 、合规人员应根据法规对违规事实进行客观性评价
- B 、合规人员应熟悉业务制度
- C 、合规人员在对公司不同业务部门进行检查时,应用不同标准进行评估报告
- D 、合规人员应当与公司其他部门形成合规合力

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C说法错误:公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告;
选项A说法正确:客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为;
选项B说法正确:专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势;选项D说法正确:协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。

- 1 【单选题】关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。
- A 、合规人员应根据法规对违规事实进行客观性评价
- B 、合规人员应熟悉业务制度
- C 、合规人员在对公司不同业务部门进行检查时,应用不同标准进行评估报告
- D 、合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
- 2 【单选题】关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。
- A 、合规人员应根据法规对违规事实进行客观性评价
- B 、合规人员应熟悉业务制度
- C 、合规人员在对公司不同业务部门进行检查时,应用不同标准进行评估报告
- D 、合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
- 3 【单选题】关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。
- A 、合规人员应根据法规对违规事实进行客观性评价
- B 、合规人员应熟悉业务制度
- C 、合规人员在对公司不同业务部门进行检查时,应用不同标准进行评估报告
- D 、合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
- 4 【单选题】关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。
- A 、合规人员应根据法规对违规事实进行客观性评价
- B 、合规人员应熟悉业务制度
- C 、合规人员在对公司不同业务部门进行检查时,应用不同标准进行评估报告
- D 、合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
- 5 【单选题】关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。
- A 、合规人员应根据法规对违规事实进行客观性评价
- B 、合规人员应熟悉业务制度
- C 、合规人员在对公司不同业务部门进行检查时,应用不同标准进行评估报告
- D 、合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
- 6 【单选题】关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。
- A 、合规人员应根据法规对违规事实进行客观性评价
- B 、合规人员应熟悉业务制度
- C 、合规人员在对公司不同业务部门进行检查时,应用不同标准进行评估报告
- D 、合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
- 7 【单选题】基金管理人合规管理的基本原则不包括()原则。
- A 、独立性
- B 、平衡性
- C 、公正性
- D 、专业性
- 8 【单选题】关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。
- A 、合规人员应根据法规对违规事实进行客观性评价
- B 、合规人员应熟悉业务制度
- C 、合规人员在对公司不同业务部门进行检查时,应用不同标准进行评估报告
- D 、合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
- 9 【单选题】关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。
- A 、合规人员应根据法规对违规事实进行客观性评价
- B 、合规人员应熟悉业务制度
- C 、合规人员在对公司不同业务部门进行检查时,应用不同标准进行评估报告
- D 、合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
- 10 【单选题】关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。
- A 、合规人员应根据法规对违规事实进行客观性评价
- B 、合规人员应熟悉业务制度
- C 、合规人员在对公司不同业务部门进行检查时,应用不同标准进行评估报告
- D 、合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
热门试题换一换
- 下列选项中,不属于封闭式基金的基金份额上市交易的条件之一的是( )。
- 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,不得有以下行为()。 Ⅰ. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅱ. 不公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅲ. 利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送 Ⅳ. 侵占、挪用基金财产 Ⅴ. 泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动
- 投资基金国际化不包括( )。
- 基金资产估值是指通过对基金所拥有的( )按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程。
- 关于申请私募基金管理人登记的机构,私募基金管理人登记法律意见书的信息不包括()。
- 可用于反应投资风险水平的统计量是()。
- 根据《私募基金监督管理办法》的规定,在判断个人投资者是否属于合格投资者时,其名下的各类财产和权益中,以下可视为金融资产的是()。 Ⅰ.上市公司发行的股票 Ⅱ.资产管理计划份额 Ⅲ.有限公司股权 Ⅳ.期货权益
- 在2013年6月末的中国金融市场“钱荒事件”中,某货币基金经理为了应对赎回,以下操作中正确的是()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
