- 多选题基金评价机构向证监会报送书面材料备案，包括（ ）。
- A 、基金评价机构的基本情况
- B 、从事评价业务的人员情况
- C 、基金评价的理论基础和方法
- D 、内部控制制度
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C,D】
基金评价机构应先加入中国证券业协会，再向中国证监会报送书面材料进行备案，报送的材料包括：基金评价机构的基本情况、从事评价业务的人员情况、基金评价的理论基础和方法、内部控制制度等。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】基金评价机构应先加入中国证券业协会，再向中国证协报送书面材料进行备案。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】基金评级指基金评价机构及其评价人员运用特定的方法对基金的投资收益或基金管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特定含义的符号、数字或文字展示分析结果的活动。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】基金评价机构应先加入中国证券业协会，再向中国证监会报送书面材料进行备案。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】基金托管人每（）需要向监管机构报送一次其对基金运作的监督报告。
- A 、每日
- B 、每周
- C 、每月
- D 、每年
- 5 【多选题】当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料、实际宣传推介材料和上报材料不一致及出现其他情形时，中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取行政监管或行政处罚措施，包括（）。
- A 、提示销售机构改正
- B 、出具监管警示函
- C 、责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查
- D 、对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案等措施
- 6 【多选题】基金评价机构从事基金评价业务应遵循的原则（ ）。
- A 、长期性原则
- B 、公正性原则
- C 、全面性原则
- D 、客观性原则
- 7 【单选题】（）是指基金评价机构或评价人对基金的投资收益和风险及基金管理人的管理能力开展评级、评奖或单一指标排名等。
- A 、基金风险管理
- B 、基金业绩评价
- C 、基金业绩预测
- D 、基金投资管理
- 8 【单选题】（）是指基金评价机构或评价人对基金的投资收益和风险及基金管理人的管理能力开展评级、评奖或单一指标排名等。
- A 、基金风险管理
- B 、基金业绩评价
- C 、基金业绩预测
- D 、基金投资管理
- 9 【单选题】（）是指基金评价机构或评价人对基金的投资收益和风险及基金管理人的管理能力开展评级、评奖或单一指标排名等。
- A 、基金风险管理
- B 、基金业绩评价
- C 、基金业绩预测
- D 、基金投资管理
- 10 【单选题】某基金机构在准备基金推介材料时保证了收益率，违反了（）。
- A 、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- B 、预测基金的证券投资业绩
- C 、违规承诺收益或者承担损失
- D 、夸大或者片面宣传基金
热门试题换一换
- 关于资本资产定价模型，下述说法错误的是（）。
- 做市商可以分为多元做市商和（ ）。
- 与传统的手动交易相比，算法交易不能（ ）。
- 基金信息披露在披露内容方面应遵循的原则不包括（ ）。
- 公司型基金中，投资者可通过（ ）委任并监督基金管理人。
- 根据中国证监会的规定，股权投资基金的合格投资者投资于单只股权投资基金的金额不低于（ ）万元。
- 创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年以上的，可以按照其投资额的（ ）在股权持有满2年的当年，抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。
- 私募股权投资基金管理人应当于每年度结束之日起（）个工作日内，更新基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募股权投资基金等基本信息。
- 一般情况下，股权投资基金收益分配顺序是（）。
- 某企业经营活动产生的现金流为200亿元，投资活动产生的现金流量为100亿元，筹资活动产生的现金流量为-50亿元，则该企业的现金流量为( )亿元。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
wQ56l