- 多选题当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料、实际宣传推介材料和上报材料不一致及出现其他情形时，中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取行政监管或行政处罚措施，包括（）。
- A 、提示销售机构改正
- B 、出具监管警示函
- C 、责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查
- D 、对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案等措施
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考查宣传推介材料的报备监管。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】未经基金管理人或基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（ ）。
- A 、介绍投资人想要了解的基金产品情况
- B 、进行基金投资人风险承受能力调查
- C 、向投资人承诺收益
- D 、根据投资者的风险偏好，推荐适合其投资的基金产品
- 3 【单选题】基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（ ）。
- A 、募集期间对认购费打折
- B 、根据投资者的风险偏好，推荐适合其投资的基金产品
- C 、进行基金投资人风险承受能力调查
- D 、介绍投资人想要了解的基金产品情况
- 4 【单选题】基金销售机构销售基金产品一般以（ ）营销理论为指导。
- A 、4Cs
- B 、5Ps
- C 、4Ps
- D 、SCs
- 5 【单选题】 基金销售机构是（）机构。
- A 、直接募集
- B 、间接募集
- C 、受托募集
- D 、公开募集
- 6 【单选题】 在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的（）进行评价。
- A 、属性
- B 、收益
- C 、风险
- D 、特点
- 7 【单选题】 （）是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户。
- A 、基金结算专用账户
- B 、基金发行结算专用账户
- C 、基金销售专用账户
- D 、基金销售结算专用账户
- 8 【单选题】基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是( )。
- A 、进行基金投资人风险承受能力调查
- B 、根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品
- C 、向投资人承诺收益
- D 、介绍投资人想要了解的基金产品情况
- 9 【单选题】基金销售机构在销售基金以下行为合规的是（ ）。
- A 、人为排挤竞争对手的目的，压低基金收费水平
- B 、采取奖励基金的方法进行激励
- C 、可以对基金销售费用实行一定的优惠
- D 、采取奖励基金的方法进行基金销售
- 10 【单选题】为促进基金销售，某基金销售机构设计了如下营销方案以吸引客户进行基金销售，下列方案属于合规范围的是（ ）。
- A 、买基金，就有机会抽奖去纽约
- B 、买基金，赠送加油卡
- C 、买基金，基金申购费率1折起
- D 、买基金，返还1%的电话卡，多买多送
热门试题换一换
- 关于期货合约和远期合约的比较，下列叙述不正确的是（ ）。
- 关于私募投资基金投资人以下说法错误的是（）。
- 以下关于单只基金的投资者人数限制说法错误的是（ ）。
- 有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前（）日通知其他合伙人。
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- 下列属于基金信息披露禁止性行为的是（）。
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