- 单选题在开展基金销售渠道审慎调查时，应优先使用的信息是（ ）。
- A 、被调查方公开披露的信息
- B 、监管机构的信息
- C 、被调查方提供的非公开信息
- D 、第三方独立机构的信息
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
选项A正确：开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行；接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别；选项BCD不符合题意。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】在开展基金销售渠道审慎调查时，应优先使用的信息是（ ）。
- A 、被调查方公开披露的信息
- B 、监管机构的信息
- C 、被调查方提供的非公开信息
- D 、第三方独立机构的信息
- 2 【单选题】在开展基金销售渠道审慎调查时，基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括（）。Ⅰ.账户管理制度和内部控制情况Ⅱ.销售人员能力和持续营销能力Ⅲ.信息管理平台建设Ⅳ.现有客户收入结构
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 3 【单选题】在开展基金销售渠道审慎调查时，应优先使用的信息是（ ）。
- A 、被调查方公开披露的信息
- B 、监管机构的信息
- C 、被调查方提供的非公开信息
- D 、第三方独立机构的信息
- 4 【单选题】在开展基金销售渠道审慎调查时，应优先使用的信息是（ ）。
- A 、监管机构的信息
- B 、被调查方公开披露的信息
- C 、第三方独立机构的信息
- D 、被调查方提供的非公开信息
- 5 【单选题】在开展基金销售渠道审慎调查时，应优先使用的信息是（ ）。
- A 、监管机构的信息
- B 、被调查方公开披露的信息
- C 、第三方独立机构的信息
- D 、被调查方提供的非公开信息
- 6 【单选题】在开展基金销售渠道审慎调查时，基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括（）。Ⅰ.账户管理制度和内部控制情况Ⅱ.销售人员能力和持续营销能力Ⅲ.信息管理平台建设Ⅳ.现有客户收入结构
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【单选题】在开展基金销售渠道审慎调查时，应优先使用的信息是（ ）。
- A 、被调查方公开披露的信息
- B 、监管机构的信息
- C 、被调查方提供的非公开信息
- D 、第三方独立机构的信息
- 8 【单选题】在开展基金销售渠道审慎调查时，基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括（）。Ⅰ.账户管理制度和内部控制情况Ⅱ.销售人员能力和持续营销能力Ⅲ.信息管理平台建设Ⅳ.现有客户收入结构
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【单选题】在开展基金销售渠道审慎调查时，基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括（）。Ⅰ.账户管理制度和内部控制情况Ⅱ.销售人员能力和持续营销能力Ⅲ.信息管理平台建设Ⅳ.现有客户收入结构
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【单选题】在开展基金销售渠道审慎调查时，应优先使用的信息是（ ）。
- A 、监管机构的信息
- B 、被调查方公开披露的信息
- C 、第三方独立机构的信息
- D 、被调查方提供的非公开信息
热门试题换一换
- 下列关于现值的说法，正确的是（ ）。
- 关于巨额赎回，以下说法错误的是（）
- 假定某投资者按500元的价格购买了面额为650元、票面利率为5%、剩余期限为5年的债券，那么该投资者的当期收益率为（ ）。
- 基金拆分主要包括份额拆分和收益权拆分，两种拆分都会突破（ ）的标准，因此被严格禁止。
- 基金托管人召集基金份额持有人大会必须披露的事项不包括（）。
- 以下关于契约型基金的税负分析中，说法错误的是（ ）。
- 全国股份转让系统挂牌的材料制作阶段的主要工作包括（）。Ⅰ.召开董事会、股东大会，审议通过申请在全国股份转让系统挂牌的相关决议和方案Ⅱ.制作挂牌申请文件Ⅲ.主办券商内核Ⅳ.向全国股份转让系统报送挂牌申请及相关材料
- 分析员甲正在对ABC公司进行估值。ABC公司是一家多种工业金属和矿物的供应商，现有信息如下:股票发行总数为18亿股，ABC公司负债的市场价值为25亿元,该公司今年自由现金流（FCFF）为11.5亿元，股权资本成本为10%，税前债权资本成本为7%，适用税率40%,假设该公司债务占总资产的25%,自由现金流（FCFF）增长率为4%。根据以上材料，回答以下题目。该公司每股价值最接近于（）元。
- （ ）是指企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金。
- 为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定应在年度报告的扉页做出的提示不包括（）。
- 基金从业人员应做到廉洁公正，下列关于廉洁公正的具体要求，表述错误的是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
xmO41