- 单选题在开展基金销售渠道审慎调查时,应优先使用的信息是( )。
- A 、监管机构的信息
- B 、被调查方公开披露的信息
- C 、第三方独立机构的信息
- D 、被调查方提供的非公开信息

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行;接受被调查方提供的非公开信息使用的,必须对信息的适当性实施尽职甄别。

- 1 【单选题】在开展基金销售渠道审慎调查时,应优先使用的信息是( )。
- A 、被调查方公开披露的信息
- B 、监管机构的信息
- C 、被调查方提供的非公开信息
- D 、第三方独立机构的信息
- 2 【单选题】在开展基金销售渠道审慎调查时,基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括()。Ⅰ.账户管理制度和内部控制情况Ⅱ.销售人员能力和持续营销能力Ⅲ.信息管理平台建设Ⅳ.现有客户收入结构
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 3 【单选题】在开展基金销售渠道审慎调查时,基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括()。Ⅰ.账户管理制度和内部控制情况Ⅱ.销售人员能力和持续营销能力Ⅲ.信息管理平台建设Ⅳ.现有客户收入结构
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 4 【单选题】在开展基金销售渠道审慎调查时,应优先使用的信息是( )。
- A 、被调查方公开披露的信息
- B 、监管机构的信息
- C 、被调查方提供的非公开信息
- D 、第三方独立机构的信息
- 5 【单选题】在开展基金销售渠道审慎调查时,应优先使用的信息是( )。
- A 、监管机构的信息
- B 、被调查方公开披露的信息
- C 、第三方独立机构的信息
- D 、被调查方提供的非公开信息
- 6 【单选题】在开展基金销售渠道审慎调查时,基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括()。Ⅰ.账户管理制度和内部控制情况Ⅱ.销售人员能力和持续营销能力Ⅲ.信息管理平台建设Ⅳ.现有客户收入结构
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【单选题】在开展基金销售渠道审慎调查时,应优先使用的信息是( )。
- A 、被调查方公开披露的信息
- B 、监管机构的信息
- C 、被调查方提供的非公开信息
- D 、第三方独立机构的信息
- 8 【单选题】在开展基金销售渠道审慎调查时,基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括()。Ⅰ.账户管理制度和内部控制情况Ⅱ.销售人员能力和持续营销能力Ⅲ.信息管理平台建设Ⅳ.现有客户收入结构
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【单选题】在开展基金销售渠道审慎调查时,基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括()。Ⅰ.账户管理制度和内部控制情况Ⅱ.销售人员能力和持续营销能力Ⅲ.信息管理平台建设Ⅳ.现有客户收入结构
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【单选题】在开展基金销售渠道审慎调查时,应优先使用的信息是( )。
- A 、监管机构的信息
- B 、被调查方公开披露的信息
- C 、第三方独立机构的信息
- D 、被调查方提供的非公开信息
热门试题换一换
- 下列关于XBRL的说法中,不正确的是( )。
- 我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为( )。
- ( )是指在目标市场中寻找有基金投资需求、有投资能力、有一定的风险承受能力、有可能购买或者再次购买基金的客户。
- 会计师事务所及其执业人员应遵守()的原则,根据相关法律法规、职业道德和行业惯例,按照基金管理人的委托,提供专业优质的服务。
- 私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于()。
- 在已投企业增加发行股份时,股权投资基金可以通过()防止股权被稀释。
- 《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》规定,投资期限自创业投资基金投资该首次公开发行企业金额累计达到()之日或者投资金额累计达到投资该首次公开发行企业总投资额()之日开始计算。
- 某公司型股权投资基金解散后进入清算程序,目前基金剩余资产为人民币二千五百万(25000000)元,基金所欠税款为三百万(3000000)元,对外所欠债务为人民币三千万(30000 000)元,清算费用为人民币七十万(700000)元。对于该基金的清算结果,下列说法正确的是()。
- 投资者的投资境况和需求会随着时间而变,因此有必要至少( )对投资者的需求作一次重新的评估。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
