- 单选题在开展基金销售渠道审慎调查时,应优先使用的信息是( )。
- A 、被调查方公开披露的信息
- B 、监管机构的信息
- C 、被调查方提供的非公开信息
- D 、第三方独立机构的信息

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【正确答案:A】
选项A正确:开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行;接受被调查方提供的非公开信息使用的,必须对信息的适当性实施尽职甄别;选项BCD不符合题意。

- 1 【单选题】在开展基金销售渠道审慎调查时,基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括()。Ⅰ.账户管理制度和内部控制情况Ⅱ.销售人员能力和持续营销能力Ⅲ.信息管理平台建设Ⅳ.现有客户收入结构
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 2 【单选题】在开展基金销售渠道审慎调查时,基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括()。Ⅰ.账户管理制度和内部控制情况Ⅱ.销售人员能力和持续营销能力Ⅲ.信息管理平台建设Ⅳ.现有客户收入结构
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 3 【单选题】在开展基金销售渠道审慎调查时,应优先使用的信息是( )。
- A 、被调查方公开披露的信息
- B 、监管机构的信息
- C 、被调查方提供的非公开信息
- D 、第三方独立机构的信息
- 4 【单选题】在开展基金销售渠道审慎调查时,应优先使用的信息是( )。
- A 、监管机构的信息
- B 、被调查方公开披露的信息
- C 、第三方独立机构的信息
- D 、被调查方提供的非公开信息
- 5 【单选题】在开展基金销售渠道审慎调查时,应优先使用的信息是( )。
- A 、监管机构的信息
- B 、被调查方公开披露的信息
- C 、第三方独立机构的信息
- D 、被调查方提供的非公开信息
- 6 【单选题】在开展基金销售渠道审慎调查时,基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括()。Ⅰ.账户管理制度和内部控制情况Ⅱ.销售人员能力和持续营销能力Ⅲ.信息管理平台建设Ⅳ.现有客户收入结构
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【单选题】在开展基金销售渠道审慎调查时,应优先使用的信息是( )。
- A 、被调查方公开披露的信息
- B 、监管机构的信息
- C 、被调查方提供的非公开信息
- D 、第三方独立机构的信息
- 8 【单选题】在开展基金销售渠道审慎调查时,基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括()。Ⅰ.账户管理制度和内部控制情况Ⅱ.销售人员能力和持续营销能力Ⅲ.信息管理平台建设Ⅳ.现有客户收入结构
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【单选题】在开展基金销售渠道审慎调查时,基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括()。Ⅰ.账户管理制度和内部控制情况Ⅱ.销售人员能力和持续营销能力Ⅲ.信息管理平台建设Ⅳ.现有客户收入结构
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【单选题】在开展基金销售渠道审慎调查时,应优先使用的信息是( )。
- A 、监管机构的信息
- B 、被调查方公开披露的信息
- C 、第三方独立机构的信息
- D 、被调查方提供的非公开信息
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