- 单选题在开展基金销售渠道审慎调查时,基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括()。Ⅰ.账户管理制度和内部控制情况Ⅱ.销售人员能力和持续营销能力Ⅲ.信息管理平台建设Ⅳ.现有客户收入结构
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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【正确答案:D】
选项D符合题意:基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力,并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。

- 1 【单选题】在开展基金销售渠道审慎调查时,应优先使用的信息是( )。
- A 、被调查方公开披露的信息
- B 、监管机构的信息
- C 、被调查方提供的非公开信息
- D 、第三方独立机构的信息
- 2 【单选题】在开展基金销售渠道审慎调查时,基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括()。Ⅰ.账户管理制度和内部控制情况Ⅱ.销售人员能力和持续营销能力Ⅲ.信息管理平台建设Ⅳ.现有客户收入结构
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 3 【单选题】在开展基金销售渠道审慎调查时,应优先使用的信息是( )。
- A 、被调查方公开披露的信息
- B 、监管机构的信息
- C 、被调查方提供的非公开信息
- D 、第三方独立机构的信息
- 4 【单选题】在开展基金销售渠道审慎调查时,应优先使用的信息是( )。
- A 、监管机构的信息
- B 、被调查方公开披露的信息
- C 、第三方独立机构的信息
- D 、被调查方提供的非公开信息
- 5 【单选题】在开展基金销售渠道审慎调查时,应优先使用的信息是( )。
- A 、监管机构的信息
- B 、被调查方公开披露的信息
- C 、第三方独立机构的信息
- D 、被调查方提供的非公开信息
- 6 【单选题】在开展基金销售渠道审慎调查时,基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括()。Ⅰ.账户管理制度和内部控制情况Ⅱ.销售人员能力和持续营销能力Ⅲ.信息管理平台建设Ⅳ.现有客户收入结构
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【单选题】在开展基金销售渠道审慎调查时,应优先使用的信息是( )。
- A 、被调查方公开披露的信息
- B 、监管机构的信息
- C 、被调查方提供的非公开信息
- D 、第三方独立机构的信息
- 8 【单选题】在开展基金销售渠道审慎调查时,基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括()。Ⅰ.账户管理制度和内部控制情况Ⅱ.销售人员能力和持续营销能力Ⅲ.信息管理平台建设Ⅳ.现有客户收入结构
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【单选题】在开展基金销售渠道审慎调查时,基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括()。Ⅰ.账户管理制度和内部控制情况Ⅱ.销售人员能力和持续营销能力Ⅲ.信息管理平台建设Ⅳ.现有客户收入结构
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【单选题】在开展基金销售渠道审慎调查时,应优先使用的信息是( )。
- A 、监管机构的信息
- B 、被调查方公开披露的信息
- C 、第三方独立机构的信息
- D 、被调查方提供的非公开信息
热门试题换一换
- 再融资不包括( )。
- 银行A因急需1500万元资金头寸,将手持有的部分利率债券质押给银行,并与银行B签订回购协议,10天后将债券回购,并支付给银行B3.8%的利率,银行A到期回购价格是()。
- 清算价值法是假设企业破产和公司清算时,将企业拆分为可出售的几个业务或资产分包,并分别结算这些业务或资产包的(),加总后作为企业估值的参考标准。
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- 基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度,确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和()能力。
- 以下不属于基金管理人合规性风险的是()。

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