- 选择题同一人员( )同时注册为证券分析师和证券投资顾问。
- A 、可以
- B 、不得
- C 、必须
- D 、看情况而定
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【正确答案:B】
选项B正确:同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问。
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- 1 【判断题】证券投资顾问可以同时注册为证券分析师。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【选择题】证券、期货投资咨询人员同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的,给予()的处罚。
- A 、单处或并处警告、没收违法所得,一万元以上三万元以下罚款
- B 、责令整改,并处以警告或一万元以上五万元以下罚款
- C 、单处或并处警告、没收违法所得,一万元以上五万元以下罚款
- D 、单处或并处警告、没收违法所得,一万元以上十万元以下罚款
- 3 【选择题】证券投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业的,对其进行的处罚不包括()。
- A 、警告
- B 、没收违法所得
- C 、1万元以上3万元以下罚款
- D 、3万元以上5万元以下罚款
- 4 【选择题】证券投资咨询人员不得同时在( )的证券投资咨询机构执业。
- A 、1个或者1个以上
- B 、2个或者2个以上
- C 、3个或者3个以上
- D 、4个或者4个以上
- 5 【选择题】同一人员( )同时注册为证券分析师和证券投资顾问。
- A 、可以
- B 、不得
- C 、必须
- D 、看情况而定
- 6 【选择题】同一人员( )同时注册为证券分析师和证券投资顾问。
- A 、可以
- B 、不得
- C 、必须
- D 、看情况而定
- 7 【选择题】证券、期货投资咨询人员同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的,给予()的处罚。
- A 、单处或并处警告、没收违法所得,一万元以上三万元以下罚款
- B 、责令整改,并处以警告或一万元以上五万元以下罚款
- C 、单处或并处警告、没收违法所得,一万元以上五万元以下罚款
- D 、单处或并处警告、没收违法所得,一万元以上十万元以下罚款
- 8 【选择题】注册制是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度,它的基本特点是以()为中心,证券监管机构对证券的价值好坏、价格高低不做实质性判断。
- 9 【组合型选择题】申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表中,包括()等信息。Ⅰ.人员姓名Ⅱ.身份证号码Ⅲ.证券投资顾问执业资格证书编号Ⅳ.所在业务部门、工作地点等信息
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表中,包括()等信息。Ⅰ.人员姓名Ⅱ.身份证号码Ⅲ.证券投资顾问执业资格证书编号Ⅳ.所在业务部门、工作地点等信息
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
Ⅲ、Ⅳ
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