- 组合型选择题申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表中,包括()等信息。Ⅰ.人员姓名Ⅱ.身份证号码Ⅲ.证券投资顾问执业资格证书编号Ⅳ.所在业务部门、工作地点等信息
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- B 、
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
Ⅲ、Ⅳ
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参考答案
【正确答案:C】
选项C正确:证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券 投资顾问、证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送下列书面申请材料:
(1)公司证券投资咨询业务许可证明复印件;
(2)申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表,包括人员姓名、身份证号码、登记编码、所在业务部门、工作地点等信息; (Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确)
(3)申请注册为证券分析师的人员基本信息表,包括人员姓名、身份证号码、登记编码、所在业务部门、工作地点等信息;
(4)公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明;
(5)公司关于所提供材料真实、准确、完整的承诺书;
(6)证券业协会要求提供的其他材料或者证明文件。
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