- 组合型选择题申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表中，包括（）等信息。Ⅰ.人员姓名Ⅱ.身份证号码Ⅲ.证券投资顾问执业资格证书编号Ⅳ.所在业务部门、工作地点等信息
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
Ⅲ、Ⅳ
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参考答案【正确答案：C】
选项C正确：申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表，包括人员姓名、身份证号码、证券投资咨询执业资格证书编号、所在业务部门、工作地点等信息。（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确）
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热门试题换一换
- 证券公司的（）负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。
- 设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。 I. 有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程 II. 注册资本不低于1.5亿元人民币，且必须为实缴货币资本 III. 主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录 IV. 取得基金从业资格的人员达到法定人数
- 证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，中国证监会及其派出机构可以根据情况采取（）等监管措施。I.出具警示函II.责令改正III.监管谈话IV.责令处分有关人员
- 从资本市场的发展历程来看，证券监管机构的首要任务和宗旨是（）。
- （）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
- 证券公司代销基金产品时，允许的行为有（）。 Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费 Ⅱ.从基金管理人处收取客户维护费 Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金 Ⅳ.允许未经聘任的人员销售基金
- 证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。
- 证券公司对子公司的风险管理主要包括（）。Ⅰ.子公司风险管理负责人任免Ⅱ.子公司风险限额Ⅲ.子公司日常监测Ⅳ.子公司风险报告
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