- 选择题在金融市场上购买证券公司承销的公司发行的股票的行为是()。
- A 、直接融资
- B 、间接融资
- C 、资本
- D 、货币

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【正确答案:A】
选项A正确:购买公司发行的有价证券,将货币资金提供给所需要补充资金的单位使用,从而完成资金融通的过程是直接融资。

- 1 【选择题】在证券公司发行与承销业务中,属于市场准人方面的法律法规的是( )。
- A 、《中华人民共和国证券法》
- B 、《证券公司业务范围审批暂行规定》
- C 、《证券公司治理准则》
- D 、《证券公司风险控制指标管理办法》
- 2 【判断题】非上市公司证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】在金融产品销售的过程中,证券公司和证券公司营销人员为了达到充分沟通和促销的目的,可以采取()等促销手段。
- A 、人员推销
- B 、营业推广
- C 、广告促销
- D 、公共关系
- 4 【判断题】上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销;非公开发行股票,如发行对象均属于原前10名股东的,则可以由上市公司自行销售。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销,非公开发行股票,应当由上市公司自行销售。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【选择题】在证券公司代销金融产品时,客户购买金融产品的资金说法正确的是()。
- A 、必须由客户直接向委托人支付
- B 、必须由客户通过证券公司支付
- C 、客户通过证券公司支付时,证券公司必须使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金
- D 、客户直接向委托人支付时,委托人必须使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户,接收客户购买金融产品的资金
- 7 【选择题】在金融市场上购买证券公司承销的公司发行的股票的行为是()。
- A 、直接融资
- B 、间接融资
- C 、资本
- D 、货币
- 8 【选择题】在证券公司代销金融产品时,客户购买金融产品的资金说法正确的是()。
- A 、必须由客户直接向委托人支付
- B 、必须由客户通过证券公司支付
- C 、客户通过证券公司支付时,证券公司必须使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金
- D 、客户直接向委托人支付时,委托人必须使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户,接收客户购买金融产品的资金
- 9 【选择题】在证券公司代销金融产品时,客户购买金融产品的资金说法正确的是()。
- A 、必须由客户直接向委托人支付
- B 、必须由客户通过证券公司支付
- C 、客户通过证券公司支付时,证券公司必须使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金
- D 、客户直接向委托人支付时,委托人必须使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户,接收客户购买金融产品的资金
- 10 【选择题】在金融市场上购买证券公司承销的公司发行的股票的行为是()。
- A 、直接融资
- B 、间接融资
- C 、资本
- D 、货币
热门试题换一换
- ()是指按照《公司法》规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的从事证券经营业务的有限责任或者股份有限公司。
- 证券公司需向开户的投资者讲解有关业务合同和协议的内容,并签署()确认,这是进行投资者教育的一个服务重点。
- 按照层次结构划分,证券市场可以分为()。
- 发行国内债券不存在汇率风险,但是发行国际债券却存在汇率风险。
- 特种国债是指政府为了筹措特定建设项目的资金而发行的国债。
- 收购上市公司的行为结束后,收购人应当在()日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。
- 下列选项中,关于证券公司柜台市场产品账户代码的说法正确的是()。Ⅰ.证券公司柜台市场产品账户代码由12位字符组成Ⅱ.证券公司柜台市场产品账户代码的后9位由阿拉伯数字和英文字母组成Ⅲ.证券公司柜台市场产品账户代码的后9位优先使用英文字母Ⅳ.证券公司柜台市场产品账户代码的前3位为机构代码,由报价系统自动分配
- 《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的()。
- 具有国家意志性社会规范的是()。

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