- 选择题在金融市场上购买证券公司承销的公司发行的股票的行为是()。
- A 、直接融资
- B 、间接融资
- C 、资本
- D 、货币

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【正确答案:A】
选项A正确:购买公司发行的有价证券,将货币资金提供给所需要补充资金的单位使用,从而完成资金融通的过程是直接融资。

- 1 【选择题】在证券公司发行与承销业务中,属于市场准人方面的法律法规的是( )。
- A 、《中华人民共和国证券法》
- B 、《证券公司业务范围审批暂行规定》
- C 、《证券公司治理准则》
- D 、《证券公司风险控制指标管理办法》
- 2 【判断题】非上市公司证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】在金融产品销售的过程中,证券公司和证券公司营销人员为了达到充分沟通和促销的目的,可以采取()等促销手段。
- A 、人员推销
- B 、营业推广
- C 、广告促销
- D 、公共关系
- 4 【判断题】上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销;非公开发行股票,如发行对象均属于原前10名股东的,则可以由上市公司自行销售。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销,非公开发行股票,应当由上市公司自行销售。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【选择题】在金融市场上购买证券公司承销的公司发行的股票的行为是()。
- A 、直接融资
- B 、间接融资
- C 、资本
- D 、货币
- 7 【选择题】在证券公司代销金融产品时,客户购买金融产品的资金说法正确的是()。
- A 、必须由客户直接向委托人支付
- B 、必须由客户通过证券公司支付
- C 、客户通过证券公司支付时,证券公司必须使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金
- D 、客户直接向委托人支付时,委托人必须使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户,接收客户购买金融产品的资金
- 8 【选择题】在金融市场上购买证券公司承销的公司发行的股票的行为是()。
- A 、直接融资
- B 、间接融资
- C 、资本
- D 、货币
- 9 【选择题】在证券公司代销金融产品时,客户购买金融产品的资金说法正确的是()。
- A 、必须由客户直接向委托人支付
- B 、必须由客户通过证券公司支付
- C 、客户通过证券公司支付时,证券公司必须使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金
- D 、客户直接向委托人支付时,委托人必须使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户,接收客户购买金融产品的资金
- 10 【选择题】在证券公司代销金融产品时,客户购买金融产品的资金说法正确的是()。
- A 、必须由客户直接向委托人支付
- B 、必须由客户通过证券公司支付
- C 、客户通过证券公司支付时,证券公司必须使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金
- D 、客户直接向委托人支付时,委托人必须使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户,接收客户购买金融产品的资金
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