- 选择题在证券公司代销金融产品时,客户购买金融产品的资金说法正确的是()。
- A 、必须由客户直接向委托人支付
- B 、必须由客户通过证券公司支付
- C 、客户通过证券公司支付时,证券公司必须使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金
- D 、客户直接向委托人支付时,委托人必须使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户,接收客户购买金融产品的资金

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【正确答案:C】
选项C正确:在证券公司代销金融产品时,客户购买金融产品的资金,既可以由客户直接向委托人支付,也可通过证券公司支付。在通过证券公司支付时,证券公司不得使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金。

- 1 【选择题】在证券公司代销金融产品时,客户购买金融产品的资金说法正确的是()。
- A 、必须由客户直接向委托人支付
- B 、必须由客户通过证券公司支付
- C 、客户通过证券公司支付时,证券公司必须使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金
- D 、客户直接向委托人支付时,委托人必须使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户,接收客户购买金融产品的资金
- 2 【选择题】在证券公司代销金融产品时,客户购买金融产品的资金说法正确的是()。
- A 、必须由客户直接向委托人支付
- B 、必须由客户通过证券公司支付
- C 、客户通过证券公司支付时,证券公司必须使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金
- D 、客户直接向委托人支付时,委托人必须使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户,接收客户购买金融产品的资金
- 3 【组合型选择题】 金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列()条件时,需要对客户做出有针对性的书面说明,同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据,并要求客户签字确认。Ⅰ.向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低Ⅱ.损失可能超过购买支出的Ⅲ.金融产品不易理解的Ⅳ.期限较长的
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 4 【组合型选择题】 金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列()条件时,需要对客户做出有针对性的书面说明,同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据,并要求客户签字确认。Ⅰ.向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低Ⅱ.损失可能超过购买支出的Ⅲ.金融产品不易理解的Ⅳ.期限较长的
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【组合型选择题】 金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列()条件时,需要对客户做出有针对性的书面说明,同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据,并要求客户签字确认。Ⅰ.向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低Ⅱ.损失可能超过购买支出的Ⅲ.金融产品不易理解的Ⅳ.期限较长的
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【选择题】根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司应当在()阶段对委托人进行资格审查。
- 7 【组合型选择题】 证券公司选择代销金融产品时,应当充分了解金融产品的()。 Ⅰ.发行依据 Ⅱ.基本性质 Ⅲ.投资安排 Ⅳ.风险收益特征
- 8 【选择题】按照《证券公司代销金融产品管理规定》,代销金融产品,是指接受()的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
- A 、金融产品购买人
- B 、中介机构
- C 、金融产品发行人
- D 、监管部门
- 9 【选择题】根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司应当在()阶段对委托人进行资格审查。
- A 、向客户推荐金融产品
- B 、为客户提供产品咨询服务
- C 、接受代销金融产品的委托前
- D 、接受代销金融产品的委托后
- 10 【组合型选择题】按照《证券公司代销金融产品管理规定》,下面属于一般禁止性规定的是()。 Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅱ.采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ.使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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