- 单选题证券公司需向开户的投资者讲解有关业务合同和协议的内容,并签署()确认,这是进行投资者教育的一个服务重点。
- A 、《证券交易委托代理协议书》
- B 、《风险揭示书》
- C 、《买者自负承诺书》
- D 、《客户资金第三方存管协议书》

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【正确答案:B】
考察投资者教育与适当性管理。

- 1 【组合型选择题】证券公司开展融资融券业务,应了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。 I. 身份 II. 财产与收入状况 III. 证券投资经验 IV. 风险偏好
- A 、I、 II、 III
- B 、II、 III、 IV
- C 、I 、IV
- D 、I 、II 、III、 IV
- 2 【组合型选择题】证券公司开展客户资产管理业务,应当与客户签订书面资产管理合同,就双方的权利、义务和相关事宜做出明确约定,下列()是资产管理合同必备内容。 Ⅰ.受托资产收益分配原则、执行方式 Ⅱ.信息提供的内容、方式 Ⅲ.合同变更、解除和终止的事由、程序 Ⅳ.委托资产承担的有关费用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署()实际上起到了投资者教育的作用。 Ⅰ.《风险揭示书》 Ⅱ.《证券交易委托代理协议书》 Ⅲ.《客户须知》 Ⅳ.《客户交易结算资金第三方存管协议书》
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 4 【选择题】在融资融券业务中,证券公司为证券投资者融资,可以用投资者所有的证券来做的担保属于()。
- A 、抵押担保
- B 、让与担保
- C 、保证担保
- D 、质押担保
- 5 【选择题】在融资融券业务中,证券公司为证券投资者融资,可以用投资者所有的证券来做的担保属于()。
- A 、抵押担保
- B 、让与担保
- C 、保证担保
- D 、质押担保
- 6 【选择题】在融资融券业务中,证券公司为证券投资者融资,可以用投资者所有的证券来做的担保属于()。
- A 、抵押担保
- B 、让与担保
- C 、保证担保
- D 、质押担保
- 7 【组合型选择题】证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署()实际上起到了投资者教育的作用。 Ⅰ.《风险揭示书》 Ⅱ.《证券交易委托代理协议书》 Ⅲ.《客户须知》 Ⅳ.《客户交易结算资金第三方存管协议书》
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 8 【选择题】在融资融券业务中,证券公司为证券投资者融资,可以用投资者所有的证券来做的担保属于()。
- A 、抵押担保
- B 、让与担保
- C 、保证担保
- D 、质押担保
- 9 【组合型选择题】证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署()实际上起到了投资者教育的作用。 Ⅰ.《风险揭示书》 Ⅱ.《证券交易委托代理协议书》 Ⅲ.《客户须知》 Ⅳ.《客户交易结算资金第三方存管协议书》
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 10 【选择题】在融资融券业务中,证券公司为证券投资者融资,可以用投资者所有的证券来做的担保属于()。
- A 、抵押担保
- B 、让与担保
- C 、保证担保
- D 、质押担保
热门试题换一换
- 中国结算公司沪深分公司不需向违约结算参与人收取垫付资金的利息。( )
- 国债发行申请人应当在申请截止日期以前提出申请,并提交下列申请材料:( )。
- 未担任董事职务的总经理可以列席董事会会议。
- 银行间债券市场发行的记账式国债,主要面向( )投资者。
- 设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录,净资产至少不低于( )亿元。
- 关于股份有限公司的设立原则、方式、条件和程序,下列说法正确的有()。 Ⅰ.股份有限公司的设立,可以采取发起设立或者募集设立的方式 Ⅱ.股份有限公司采取募集方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额 Ⅲ.发起人应当在15日内主持召开公司创立大会,创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席,方可举行 Ⅳ.设立股份有限公司,应当有2人以上200人以下为发起人,其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所
- 非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,情节特别严重的,处( )有期徒刑,并处违法所得( )罚金。
- 根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下()的证券公司。Ⅰ.推荐业务Ⅱ.经纪业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他业务
- 下列选项中,属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券处罚措施的是()。

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