- 组合型选择题证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署()实际上起到了投资者教育的作用。 Ⅰ.《风险揭示书》 Ⅱ.《证券交易委托代理协议书》 Ⅲ.《客户须知》 Ⅳ.《客户交易结算资金第三方存管协议书》
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案:D】
选项D正确:证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署《风险揭示书》(Ⅰ项正确)、《客户须知》(Ⅲ项正确)实际上起到了投资者教育的作用。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】《证券交易委托代理协议(范本)》的内容包括()。
- A 、甲方授权代理人委托
- B 、甲乙双方的责任以及免赔条款
- C 、争议的处理
- D 、变更和撤销
- 2 【多选题】证券公司中间介绍业务规则规定,证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列( )信息。
- A 、受托从事的介绍业务范围
- B 、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
- C 、期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
- D 、客户开户和交易流程
- 3 【多选题】证券公司的自营业务信息报告的内容包括()。
- A 、自营业务帐户、席位情况
- B 、自营风险监控报告
- C 、证券公司的董事、监事、高级管理人员
- D 、自营业务规模、风险限额等方面的重大决策
- 4 【组合型选择题】证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有()。 Ⅰ.对自营业务规定具体的风险控制措施 Ⅱ.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 Ⅲ.要求会员按月编制库存证券报表 Ⅳ.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【单选题】证券公司需向开户的投资者讲解有关业务合同和协议的内容,并签署()确认,这是进行投资者教育的一个服务重点。
- A 、《证券交易委托代理协议书》
- B 、《风险揭示书》
- C 、《买者自负承诺书》
- D 、《客户资金第三方存管协议书》
- 6 【判断题】讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署《风险揭示书》和《客户须知》这一环节实际上起到了投资者教育的作用。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【组合型选择题】 证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有()。 I.对自营业务规定具体的风险控制措施 II.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 III.要求会员按月编制库存证券报表 IV.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
- A 、I 、III、 IV
- B 、II 、IV
- C 、I 、II 、III
- D 、I、 II、 III、 IV
- 8 【组合型选择题】证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署()实际上起到了投资者教育的作用。 Ⅰ.《风险揭示书》 Ⅱ.《证券交易委托代理协议书》 Ⅲ.《客户须知》 Ⅳ.《客户交易结算资金第三方存管协议书》
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署()实际上起到了投资者教育的作用。 Ⅰ.《风险揭示书》 Ⅱ.《证券交易委托代理协议书》 Ⅲ.《客户须知》 Ⅳ.《客户交易结算资金第三方存管协议书》
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】 证券公司开展交易业务的规则,以下说法正确的是()。 Ⅰ.客户资金账户的资金不足时,可以接受买入委托 Ⅱ.客户资金账户的资金不足时,不可以接受买入委托 Ⅲ.客户资金账户的资金不足时,可以接受卖出委托 Ⅳ.客户资金账户的资金不足时,不可以接受卖出委托
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 在采用客户或者证券经纪商业务部业务员直接申报的情况下,客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所系统,办理撤单。
- 境外成熟资本市场的证券经营机构一般()。
- 按照公开原则,证券市场参与各方应依法()向社会发布有关信息。
- 下列选项中,属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有( )。
- 国务院金融稳定发展委员会的职责有()。Ⅰ.落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署Ⅱ.审议金融业改革发展重大规划Ⅲ.统筹金融改革和发展Ⅳ.指导中央金融改革发展与监管
- 以下不符合基金宣传推介规范的宣传用语有()。 Ⅰ.坐享财富增长 Ⅱ.安心享受成长 Ⅲ.申购良机、欲购从速 Ⅳ.金牛基金、业绩保障
- 资产管理业务的基本要求包括()。Ⅰ.勤勉尽责 Ⅱ.业务资质Ⅲ.审慎经营Ⅳ.业务隔离
- 按照中国香港法律的规定,港币大部分由( )几家发钞银行发行。Ⅰ.中国银行(香港)Ⅱ.花旗银行Ⅲ.汇丰银行Ⅳ.渣打银行
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
ZVgRK
