- 多选题证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件( )。
- A 、注册资本不低于人民币1亿元 ,净资本不低于人民币5000万元
- B 、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于20人
- C 、最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
- D 、具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
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参考答案
【正确答案:A,C,D】
1.注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元。
2.具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定。
3.保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持。
4.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。
5.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。
6.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。
7.中国证监会规定的其他条件。
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