- 多选题证券公司申请保荐机构资格应当向中国证监会提交的材料包括( )。
- A 、营业执照复印件
- B 、董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明
- C 、研究、销售等后台支持部门的情况说明
- D 、证券公司对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由全体董事签字

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【正确答案:A,B,C,D】
证券公司申请保荐机构资格应当向中国证监会提交的材料包括:申请报告;股东(大)会和董事会关于申请保荐机构资格的决议;公司设立批准文件;营业执照复印件;公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明;董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明;内部风险评估和控制系统及执行情况的说明;保荐业务尽职调查制度、辅导制度、内部核查制度、持续督导制度、持续培训制度和保荐工作底稿制度的建立情况;经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近1年度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表;保荐业务部门机构设置、分工以及人员配置情况说明。

- 1 【多选题】证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括( )。
- A 、注册资本不低于1亿元,净资本不低于5000万元
- B 、具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定
- C 、具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
- D 、最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
- 2 【判断题】证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括,符合保荐代表人资格的从业人员不少于3人。
- 3 【单选题】证券公司申请成为保荐机构,至少需要具有()名保荐代表人。
- A 、6
- B 、4
- C 、5
- D 、3
- 4 【单选题】证券公司申请保荐机构资格,需要具有保荐代表人资格条件的从业人员不少于( )人。
- A 、2人
- B 、3人
- C 、4人
- D 、5人
- 5 【单选题】 证券公司申请保荐机构资格应当具备条件中注册资本不低于人民币()亿元,净资本不低于人民币()万元。
- A 、2 ,400
- B 、2, 4000
- C 、1,500
- D 、1,5000
- 6 【多选题】证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件( )。
- A 、注册资本不低于人民币1亿元 ,净资本不低于人民币5000万元
- B 、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于20人
- C 、最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
- D 、具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
- 7 【单选题】中国证监会对保荐机构资格的申请,自受理之日起()个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
- A 、30
- B 、45
- C 、50
- D 、15
- 8 【多选题】证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件()。
- A 、注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元
- B 、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
- C 、最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
- D 、具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人。
- 9 【单选题】中国证监会对保荐机构资格的申请,自受理之日起()个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
- A 、15
- B 、20
- C 、30
- D 、45
- 10 【组合型选择题】证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有( )。Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准Ⅱ.证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员Ⅲ.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标持续符合规定的标准Ⅳ.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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