- 多选题证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括( )。
- A 、注册资本不低于1亿元，净资本不低于5000万元
- B 、具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定
- C 、具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
- D 、最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
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参考答案【正确答案：A,B,C】
应为“最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚”。
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- A 、注册资本不低于人民币1亿元 ，净资本不低于人民币5000万元
- B 、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于20人
- C 、最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
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- A 、30
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- A 、注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元
- B 、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
- C 、最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
- D 、具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人。
- 9 【单选题】中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起（）个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
- A 、15
- B 、20
- C 、30
- D 、45
- 10 【组合型选择题】证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（ ）。Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准Ⅱ.证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员Ⅲ.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标持续符合规定的标准Ⅳ.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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