- 多选题根据《证券法》的规定,下列行为中,属于欺诈客户行为的有()。
- A 、利用传播媒介传播误导投资者的信息
- B 、假借客户的名义买卖证券
- C 、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
- D 、违背客户的委托为其买卖证券
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法中，不正确的是（ ）。
- A 、证券承销业务采取代销或者包销方式
- B 、证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
- C 、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议
- D 、承销团应当由发起人和参与承销的证券公司组成
- 2 【多选题】根据《证券法》的规定，下列选项中，属于证券登记结算机构职能的有（ ）。
- A 、证券账户、结算账户的设立
- B 、证券持有人名册登记
- C 、受发行人的委托派发证券权益
- D 、代销证券
- 3 【多选题】根据《证券法》的规定，下列行为中，属于欺诈客户行为的有（ ）。
- A 、利用传播媒介传播误导投资者的信息
- B 、假借客户的名义买卖证券
- C 、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
- D 、违背客户的委托为其买卖证券
- 4 【单选题】根据证券法的有关规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是（ ）。
- A 、接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖
- B 、为吸引客户，承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失
- C 、将自营业务账户借给客户使用
- D 、要求客户将交易资金存入指定商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理
- 5 【单选题】根据《证券法》规定,下列关于证券承销的说法中,不正确的是()。
- A 、证券承销业务采取代销或者包销方式
- B 、证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
- C 、证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议
- D 、承销团应当由发起人和参与承销的证券公司组成
- 6 【多选题】根据《证券法》的规定,下列选项中,属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有()。
- A 、公司股本总额不少于人民币5000万元
- B 、公司股本总额超过人民币2亿元的,公开发行股份的比例为10%以上
- C 、公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
- D 、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
- 7 【多选题】根据《证券法》的规定，下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有（ ）。
- A 、公司股本总额不少于人民币5000万元
- B 、公司股本总额超过人民币2亿元的，公开发行股份的比例为10％以上
- C 、公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
- D 、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
- 8 【单选题】 根据《证券法》的规定，下列属于公开发行股票的是（ ）。
- A 、向特定对象发行股票
- B 、向300人发行证券
- C 、向100人发行证券
- D 、向50人发行证券
- 9 【多选题】根据《证券法》的规定，下列属于公开发行证券情形的有（）。
- A 、向累计超过100人的社会公众发行证券
- B 、向累计超过100人的本公司股东发行证券
- C 、向累计超过200人的社会公众发行证券
- D 、向累计超过200人的本公司股东发行证券
- 10 【多选题】根据《证券法》的规定，下列选项中，属于不得公开发行公司债券的情形有（）。
- A 、最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载
- B 、本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述
- C 、本次发行申请文件存在重大遗漏
- D 、对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
热门试题换一换
- 会计主体不同于法律主体，一般来说，会计主体必然是法律主体，但法律主体不一定是会计主体。（）
- 将金融市场分为发行市场和流通市场是以（ ）所进行的分类。
- 长城公司2011年初自行建造某项生产用大型设备,该设备由A、B、C、D四个部件组成。建造过程中发生外购设备和材料支出7 000万元(假定不考虑增值税),人工成本1000万元,资本化的借款费用200万元,安装费用100万元,为达到正常运转发生测试费50万元,外聘专业人员服务费30万元,员工培训费20万元。2012年1月,该设备达到预定可使用状态并投入使用。该设备整体预计使用年限为15年,预计净残值为零,采用年限平均法计提折旧。各部件的预计使用年限分别为15年、10年、20年和10年。假定不考虑其他因素,下列说法正确的是()。
- 编制甲公司在购买日的会计分录。
- 下列各项关于交易或事项发生的交易费用会计处理的表述中，不正确的有（）。
- 借款人出现法定情形,贷款人应与借款人协商补充贷款发放和支付条件,或根据合同约定停止贷款资金的发放和支付。该法定情形有()。
- 根据上述资料为该公司在生产能量为3000~6000工时的相关范围内,编制一套能适应多种业务量的制造费用弹性预算(间隔为1000工时)。
- 如果仅靠内部融资增加资金总额,明年不增加外部融资规模,计算其加权平均的资本成本。(计算时单项资本成本百分数保留2位小数)
- 证券公司申请保荐机构资格的，其注册资本应不低于人民币（ ），净资本不低于人民币（ ）。
- 国务院确定的关系国家安全的大型国家出资企业由国务院代表国家履行出资人职责。（）
- 事项（1）中，甲公司是否需要缴纳增值税？如果需要，简要说明理由并计算销项税额；如果不需要，简要说明理由。
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