- 单选题根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法中，不正确的是（ ）。
- A 、证券承销业务采取代销或者包销方式
- B 、证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
- C 、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议
- D 、承销团应当由发起人和参与承销的证券公司组成
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参考答案【正确答案：D】
本题考核点是证券的承销。向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
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- A 、接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖
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- 2 【单选题】根据《证券法》规定,下列关于证券承销的说法中,不正确的是()。
- A 、证券承销业务采取代销或者包销方式
- B 、证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
- C 、证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议
- D 、承销团应当由发起人和参与承销的证券公司组成
- 3 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（ ）。
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- A 、采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票
- B 、收购人持有的被收购上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让
- C 、采取要约收购方式的，在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约
- D 、收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法暂停上市交易
- 5 【单选题】 根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司收购的表述中，不正确的是（ ）。
- A 、采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票
- B 、收购人持有的被收购上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让
- C 、采取要约收购方式的，在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约
- D 、收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法暂停上市交易
- 6 【单选题】根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，不正确的是（ ）。
- A 、非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行
- B 、非公开发行的公司债券，每次发行对象不得超过200人
- C 、非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让
- D 、非公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级
- 7 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列关于公开发行公司债券的表述中，正确的有（ ）。
- A 、公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级
- B 、公开发行公司债券应当经过中国证监会核准
- C 、公开发行公司债券，可以申请一次核准、分期发行
- D 、公开发行公司债券的募集说明书自最后签署之日起3个月内有效
- 8 【单选题】根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司协议收购的表述中，不正确的是（ ）。
- A 、收购协议达成后，收购人必须公告该收购协议
- B 、收购协议达成后，收购人必须将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告
- C 、协议收购是在证券交易所之外进行的收购
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- 9 【单选题】根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司收购中收购要约变更的表述中，正确的是（）。
- A 、收购要约期限届满前20日内，收购人不得变更要约
- B 、收购人可以将原定的收购期限从30日改为40日
- C 、收购人可以减少预定收购的股份数额
- D 、收购人可以根据证券市场变化，降低收购价格
- 10 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列关于公开募集基金的基金份额上市交易的表述中，正确的有（）。
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- B 、基金合同期限为1年以上
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