- 多选题根据《证券法》的规定，下列选项中，属于证券登记结算机构职能的有（ ）。
- A 、证券账户、结算账户的设立
- B 、证券持有人名册登记
- C 、受发行人的委托派发证券权益
- D 、代销证券
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参考答案【正确答案：A,B,C】
本题考核点是证券登记结算机构。选项D代销证券是证券公司的职能。
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- A 、证券账户、结算账户的设立
- B 、证券持有人名册登记
- C 、受发行人的委托派发证券权益
- D 、代销证券
- 2 【多选题】根据《证券法》的规定,下列选项中,属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有()。
- A 、公司股本总额不少于人民币5000万元
- B 、公司股本总额超过人民币2亿元的,公开发行股份的比例为10%以上
- C 、公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
- D 、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
- 3 【单选题】根据《证券法》的规定,下列选项中,不属于公司内幕信息知情人的是()。
- A 、发行人的董事
- B 、持有公司5%以上股份的法人股东中的董事
- C 、发行人的保荐人
- D 、发行人持股5%的第二大股东的财务科副科长
- 4 【单选题】根据《证券法》的规定，下列选项中，不属于公司内幕信息的知情人的是（ ）。
- A 、发行人的董事
- B 、持有公司5％以上股份的法人股东中的董事
- C 、发行人的保荐人
- D 、发行人持股5％的第二大股东的技术总监
- 5 【多选题】根据《证券法》的规定，下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有（ ）。
- A 、公司股本总额不少于人民币5000万元
- B 、公司股本总额超过人民币2亿元的，公开发行股份的比例为10％以上
- C 、公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
- D 、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
- 6 【单选题】根据《证券法》的规定，下列选项中，不属于公司内幕信息的知情人的是（ ）。
- A 、发行人的董事
- B 、持有公司5%以上股份的法人股东中的董事
- C 、发行人的保荐人
- D 、发行人持股5%的第二大股东的财务科副科长
- 7 【多选题】根据《证券法》的规定，下列选项中，属于不得公开发行公司债券的情形有（）。
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- 8 【单选题】根据《证券法》的规定，下列选项中，不属于公司内幕信息的知情人的是（）。
- A 、发行人的董事
- B 、持有公司5％以上股份的法人股东中的董事
- C 、发行人的保荐人
- D 、发行人持股5％的第二大股东的财务科副科长
- 9 【单选题】根据《证券法》的规定，下列选项中，不属于公司内幕信息的知情人的是（ ）。
- A 、发行人的董事
- B 、持有公司5％以上股份的法人股东中的董事
- C 、发行人的保荐人
- D 、发行人持股5％的第二大股东的财务科副科长
- 10 【单选题】根据《证券法》的规定，下列选项中，不属于公司内幕信息的知情人的是（ ）。
- A 、发行人的董
- B 、持有公司5％以上股份的法人股东中的董事
- C 、发行人的保荐人
- D 、发行人持股5％的第二大股东的财务科副科长
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