- 多选题根据《证券法》的规定，下列属于公开发行证券情形的有（）。
- A 、向累计超过100人的社会公众发行证券
- B 、向累计超过100人的本公司股东发行证券
- C 、向累计超过200人的社会公众发行证券
- D 、向累计超过200人的本公司股东发行证券
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参考答案【正确答案：A,C,D】
选项ACD符合题意：本题考核公开发行证券的情形。（1）无论发行对象人数多少，只要是向不特定的社会公众发行（选项AC），都属于公开发行。（2）向特定对象发行证券累计超过200人的（选项D）属于公开发行；
选项B不符合题意。
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- A 、证券账户、结算账户的设立
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- 2 【多选题】根据《证券法》的规定，下列行为中，属于欺诈客户行为的有（ ）。
- A 、利用传播媒介传播误导投资者的信息
- B 、假借客户的名义买卖证券
- C 、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
- D 、违背客户的委托为其买卖证券
- 3 【多选题】根据《证券法》的规定,下列行为中,属于欺诈客户行为的有()。
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- C 、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
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- 4 【多选题】根据我国《证券法》的规定,下列属于公司公开发行新股的条件有()。
- A 、具备健全且运行良好的组织机构
- B 、最近3年持续盈利,平均总资产报酬率达到10%以上
- C 、最近3年财务会计文件无虚假记载
- D 、最近1年无重大违法行为
- 5 【单选题】根据《证券法》的规定,下列有关公开发行公司债券的说法中,正确的是()。
- A 、公开发行公司债券的,公司最近3年平均可分配利润应足以支付公司债券6个月的利息
- B 、公开发行公司债券筹集的资金,可以用于生产性支出和非生产性支出
- C 、前一次公开发行的公司债券尚未募足的,不得再次公开发行公司债券
- D 、公开发行公司债券的股份有限公司,净资产应不低于人民币6 000万元
- 6 【单选题】根据《证券法》的规定，下列有关公开发行公司债券的说法中，正确的是（ ）。
- A 、公开发行公司债券的，公司最近3年平均可分配利润应足以支付公司债券6个月的利息
- B 、公开发行公司债券筹集的资金，可以用于生产性支出和非生产性支出
- C 、前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券
- D 、公开发行公司债券的股份有限公司，净资产应不低于人民币6000万元
- 7 【多选题】根据我国《证券法》的规定，下列属于公司公开发行新股的条件有（ ）。
- A 、具备健全且运行良好的组织机构
- B 、最近3年持续盈利，平均总资产报酬率达到10％以上
- C 、最近3年财务会计文件无虚假记载
- D 、最近1年无重大违法行为
- 8 【多选题】根据《证券法》的规定，下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有（ ）。
- A 、公司股本总额不少于人民币5000万元
- B 、公司股本总额超过人民币2亿元的，公开发行股份的比例为10％以上
- C 、公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
- D 、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
- 9 【单选题】 根据《证券法》的规定，下列属于公开发行股票的是（ ）。
- A 、向特定对象发行股票
- B 、向300人发行证券
- C 、向100人发行证券
- D 、向50人发行证券
- 10 【多选题】根据我国《证券法》的规定，下列属于公司公开发行新股的条件有（ ）。
- A 、具备健全且运行良好的组织机构
- B 、最近3年持续盈利，平均总资产报酬率达到10%以上
- C 、最近3年财务会计文件无虚假记载
- D 、最近1年无重大违法行为
