- 多选题根据《证券法》的规定，下列行为中，属于欺诈客户行为的有（ ）。
- A 、利用传播媒介传播误导投资者的信息
- B 、假借客户的名义买卖证券
- C 、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
- D 、违背客户的委托为其买卖证券
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】根据《证券法》的规定，下列选项中，属于证券登记结算机构职能的有（ ）。
- A 、证券账户、结算账户的设立
- B 、证券持有人名册登记
- C 、受发行人的委托派发证券权益
- D 、代销证券
- 2 【单选题】根据证券法的有关规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是（ ）。
- A 、接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖
- B 、为吸引客户，承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失
- C 、将自营业务账户借给客户使用
- D 、要求客户将交易资金存入指定商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理
- 3 【多选题】根据《证券法》的规定,下列行为中,属于欺诈客户行为的有()。
- A 、利用传播媒介传播误导投资者的信息
- B 、假借客户的名义买卖证券
- C 、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
- D 、违背客户的委托为其买卖证券
- 4 【多选题】根据《证券法》的规定,下列选项中,属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有()。
- A 、公司股本总额不少于人民币5000万元
- B 、公司股本总额超过人民币2亿元的,公开发行股份的比例为10%以上
- C 、公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
- D 、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
- 5 【单选题】根据证券法律制度的规定，下列属于股票上市的条件的是（ ）。
- A 、公司股本总额不少于人民币3000万元
- B 、公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15％以上
- C 、公司最近1年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
- D 、必须是国家鼓励发展的产业
- 6 【多选题】根据《证券法》的规定，下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有（ ）。
- A 、公司股本总额不少于人民币5000万元
- B 、公司股本总额超过人民币2亿元的，公开发行股份的比例为10％以上
- C 、公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
- D 、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
- 7 【单选题】 根据《证券法》的规定，下列属于公开发行股票的是（ ）。
- A 、向特定对象发行股票
- B 、向300人发行证券
- C 、向100人发行证券
- D 、向50人发行证券
- 8 【多选题】根据《证券法》的规定，下列属于公开发行证券情形的有（）。
- A 、向累计超过100人的社会公众发行证券
- B 、向累计超过100人的本公司股东发行证券
- C 、向累计超过200人的社会公众发行证券
- D 、向累计超过200人的本公司股东发行证券
- 9 【多选题】根据《证券法》的规定，下列选项中，属于不得公开发行公司债券的情形有（）。
- A 、最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载
- B 、本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述
- C 、本次发行申请文件存在重大遗漏
- D 、对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
- 10 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列属于证券公开发行情形的有（）。
- A 、向不特定对象发行证券的
- B 、向累计不超过200人的不特定对象发行证券的
- C 、向累计不超过200人的特定对象发行证券的
- D 、采取电视广告方式发行证券的
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- 在下列预算方法中，能够适应多种业务量水平并能克服固定预算方法缺点的是（ ）。
- 甲公司以一台生产设备和一项专利权与乙公司的一台机床进行非货币性资产交换。甲公司换出生产设备的账面原值为1 000万元，累计折旧额为250万元，公允价值为780万元；换出专利权的账面原值为120万元，累计摊销额为24万元，公允价值为100万元。乙公司换出机床的账面原值为1 500万元，累计折旧额为750万元，计提减值准备为32万元，公允价值为700万元。甲公司另向乙公司收取银行存款180万元作为补价。假定该非货币性资产交换不具有商业实质，不考虑增值税等其他因素，甲公司换入乙公司机床的入账价值为（）万元。
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- （2008年）根据《证券法》的规定，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有（ ）。
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