- 多选题根据证券法律制度的规定，下列属于证券公开发行情形的有（）。
- A 、向不特定对象发行证券的
- B 、向累计不超过200人的不特定对象发行证券的
- C 、向累计不超过200人的特定对象发行证券的
- D 、采取电视广告方式发行证券的
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参考答案【正确答案：A,B,D】
（1）选项AB符合题意：向不特定对象发行证券（无论是否超过200人）的，构成公开发行；
（2）选项C不符合题意：向累计超过200人的特定对象发行证券的，才构成公开发行；
（3）选项D符合题意：如果采用了广告、公开劝诱等方式宣传证券发行活动，即可认定其构成了公开发行。
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- 2 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（ ）。
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- 4 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列属于证券公开发行情形的有()。
- A 、向不特定对象发行证券的
- B 、向累计不超过200人的不特定对象发行证券的
- C 、向累计不超过200人的特定对象发行证券的
- D 、采取电视广告方式发行证券的
- 5 【单选题】根据证券法律制度的规定，下列关于要约收购的表述中，不正确的是（ ）。
- A 、采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票
- B 、在要约收购期间，被收购公司董事不得辞职
- C 、采取要约收购方式的，在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约
- D 、收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法暂停上市交易
- 6 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列属于证券公开发行情形的有（）。
- A 、向不特定对象发行证券的
- B 、向累计不超过200人的不特定对象发行证券的
- C 、向累计不超过200人的特定对象发行证券的
- D 、采取电视广告方式发行证券的
- 7 【单选题】根据证券法律制度的规定，下列属于证券非公开发行情形的是（ ）。
- A 、向不特定对象发行证券
- B 、向累计超过200人的特定对象发行证券（依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内）
- C 、向累计不超过200人的特定对象发行证券
- D 、采取公开劝诱方式发行证券
- 8 【单选题】根据证券法律制度的规定，下列属于证券非公开发行情形的是（ ）。
- A 、向不特定对象发行证券
- B 、向累计超过200人的特定对象发行证券（依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内）
- C 、向累计不超过200人的特定对象发行证券
- D 、采取公开劝诱方式发行证券
- 9 【单选题】根据证券法律制度的规定，下列关于证券发行规则的表述中，正确的是( )。
- A 、债券发行采用代销的，期限届满，出售的债券数量未达到拟公开发行数量70%的，为发行失败
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- C 、证券发行由证券交易所依照法定条件负责发行申请的注册
- D 、股票发行采用包销的证券公司有权在包销期内预先购入并留存所包销的股票
- 10 【单选题】根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司收购中收购要约变更的表述中，正确的是( )。
- A 、收购要约期限届满前20日内，收购人不得变更要约
- B 、收购人可以将原定的收购期限从30日改为40日
- C 、收购人可以减少预定收购的股份数额
- D 、收购人可以根据证券市场变化，降低收购价格
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