- 多选题根据证券法律制度的规定，下列属于证券公开发行情形的有()。
- A 、向不特定对象发行证券的
- B 、向累计不超过200人的不特定对象发行证券的
- C 、向累计不超过200人的特定对象发行证券的
- D 、采取电视广告方式发行证券的
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参考答案【正确答案：A,B,D】
本题考核证券的公开发行。下列情形之一的，为公开发行：(1)向不特定对象发行证券的;(2)向累计不超过200人的不特定对象发行证券的(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
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- A 、公司股本总额不少于人民币3000万元
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- C 、公司最近1年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
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- A 、采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票
- B 、在要约收购期间，被收购公司董事不得辞职
- C 、采取要约收购方式的，在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约
- D 、收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法暂停上市交易
- 3 【单选题】根据证券法律制度的规定，下列关于要约收购的表述中，不正确的是（ ）。
- A 、采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票
- B 、在要约收购期间，被收购公司董事不得辞职
- C 、采取要约收购方式的，在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约
- D 、收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法暂停上市交易
- 4 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（）。
- A 、非公开发行公司债券应当向合格投资者发行
- B 、每次发行对象不得超过200人
- C 、发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购
- D 、非公开发行的公司债券可以公开转让
- 5 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列属于证券公开发行情形的有（）。
- A 、向不特定对象发行证券的
- B 、向累计不超过200人的不特定对象发行证券的
- C 、向累计不超过200人的特定对象发行证券的
- D 、采取电视广告方式发行证券的
- 6 【单选题】根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的是（）。
- A 、发行对象不得超过200人
- B 、该发行无须报国务院证券监督管理机构核准
- C 、控股股东认购的股份36个月内不得转让
- D 、发行价不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价
- 7 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列属于证券公开发行情形的有（）。
- A 、向不特定对象发行证券的
- B 、向累计不超过200人的不特定对象发行证券的
- C 、向累计不超过200人的特定对象发行证券的
- D 、采取电视广告方式发行证券的
- 8 【单选题】根据证券法律制度的规定，下列属于证券非公开发行情形的是（ ）。
- A 、向不特定对象发行证券
- B 、向累计超过200人的特定对象发行证券（依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内）
- C 、向累计不超过200人的特定对象发行证券
- D 、采取公开劝诱方式发行证券
- 9 【单选题】根据证券法律制度的规定，下列属于证券非公开发行情形的是（ ）。
- A 、向不特定对象发行证券
- B 、向累计超过200人的特定对象发行证券（依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内）
- C 、向累计不超过200人的特定对象发行证券
- D 、采取公开劝诱方式发行证券
- 10 【单选题】根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司收购中收购要约变更的表述中，正确的是( )。
- A 、收购要约期限届满前20日内，收购人不得变更要约
- B 、收购人可以将原定的收购期限从30日改为40日
- C 、收购人可以减少预定收购的股份数额
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