- 多选题根据我国《证券法》的规定,下列属于公司公开发行新股的条件有( )。
- A 、具备健全且运行良好的组织机构
- B 、最近3年持续盈利,平均总资产报酬率达到10%以上
- C 、最近3年财务会计文件无虚假记载
- D 、最近1年无重大违法行为

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【正确答案:A,C】
本题考核公开发行新股的条件。根据《证券法》规定,公司公开发行新股,应当符合下列条件:(1)具备健全且运行良好的组织机构;(2)具有持续盈利能力,财务状况良好;(3)最近3年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为;(4)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

- 1 【多选题】根据《证券法》的规定,下列选项中,属于证券登记结算机构职能的有( )。
- A 、证券账户、结算账户的设立
- B 、证券持有人名册登记
- C 、受发行人的委托派发证券权益
- D 、代销证券
- 2 【多选题】根据《证券法》的规定,下列行为中,属于欺诈客户行为的有()。
- A 、利用传播媒介传播误导投资者的信息
- B 、假借客户的名义买卖证券
- C 、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
- D 、违背客户的委托为其买卖证券
- 3 【多选题】根据我国《证券法》的规定,下列属于公司公开发行新股的条件有()。
- A 、具备健全且运行良好的组织机构
- B 、最近3年持续盈利,平均总资产报酬率达到10%以上
- C 、最近3年财务会计文件无虚假记载
- D 、最近1年无重大违法行为
- 4 【多选题】根据《证券法》的规定,下列选项中,属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有()。
- A 、公司股本总额不少于人民币5000万元
- B 、公司股本总额超过人民币2亿元的,公开发行股份的比例为10%以上
- C 、公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
- D 、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
- 5 【单选题】根据我国《证券法》的规定,下列不属于公司公开发行新股条件的是()。
- A 、具备健全且运行良好的组织机构
- B 、最近3年持续盈利,平均总资产报酬率达到10%以上
- C 、具有持续盈利能力,财务状况良好
- D 、最近3年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为
- 6 【多选题】根据《证券法》的规定,下列选项中,属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有( )。
- A 、公司股本总额不少于人民币5000万元
- B 、公司股本总额超过人民币2亿元的,公开发行股份的比例为10%以上
- C 、公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
- D 、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
- 7 【单选题】 根据《证券法》的规定,下列属于公开发行股票的是( )。
- A 、向特定对象发行股票
- B 、向300人发行证券
- C 、向100人发行证券
- D 、向50人发行证券
- 8 【多选题】根据我国《证券法》的规定,下列属于公司公开发行新股的条件有( )。
- A 、具备健全且运行良好的组织机构
- B 、最近3年持续盈利,平均总资产报酬率达到10%以上
- C 、最近3年财务会计文件无虚假记载
- D 、最近1年无重大违法行为
- 9 【多选题】根据《证券法》的规定,下列属于公开发行证券情形的有()。
- A 、向累计超过100人的社会公众发行证券
- B 、向累计超过100人的本公司股东发行证券
- C 、向累计超过200人的社会公众发行证券
- D 、向累计超过200人的本公司股东发行证券
- 10 【多选题】根据《证券法》的规定,下列选项中,属于不得公开发行公司债券的情形有()。
- A 、最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载
- B 、本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述
- C 、本次发行申请文件存在重大遗漏
- D 、对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态
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