- 组合型选择题证券公司应当保存的客户资料包括()。I.记载客户身份信息、资料II.每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿III.反映证券公司开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料IV.反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件
- A 、I、III
- B 、I、II、III
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、IV

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
选项A正确:公司应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及开展客户身份识别工作 情况的各种记录和资料。

- 1 【组合型选择题】证券公司向客户融资,应当使用( )。 I.自有资金 II.自有证券 III.依法取得处分权的证券 IV.依法筹集的资金
- A 、I 、IV
- B 、I、 III
- C 、I、 II、 III
- D 、II 、III
- 2 【组合型选择题】证券公司应当保存的客户资料包括()。I.记载客户身份信息、资料II.每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿III.反映证券公司开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料IV.反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件
- A 、I、III
- B 、I、II、III
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 3 【组合型选择题】证券公司客户回访内容包括()。I.确认客户身份,如客户委托他人代理开户的,应向客户确认代理人身份及代理权限II.确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款III.确认客户开户为其真实意愿IV.提醒客户自行设置和妥善保管密码
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 4 【组合型选择题】证券公司应当保存的客户资料包括()。Ⅰ.记载客户身份信息、资料Ⅱ.每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿Ⅲ.反映证券公司开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料Ⅳ.反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】证券公司客户回访内容包括()。I.确认客户身份,如客户委托他人代理开户的,应向客户确认代理人身份及代理权限II.确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款III.确认客户开户为其真实意愿IV.提醒客户自行设置和妥善保管密码
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 6 【组合型选择题】证券公司客户回访内容包括()。I.确认客户身份,如客户委托他人代理开户的,应向客户确认代理人身份及代理权限II.确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款III.确认客户开户为其真实意愿IV.提醒客户自行设置和妥善保管密码
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 7 【组合型选择题】证券公司应当保存的客户资料包括()。I.记载客户身份信息、资料II.每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿III.反映证券公司开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料IV.反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件
- A 、I、III
- B 、I、II、III
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 8 【组合型选择题】证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,分别存放在()。 Ⅰ.融券专用证券账户 Ⅱ.客户信用交易担保证券账户 Ⅲ.客户信用交易担保资金账户 Ⅳ.证券公司自营账户
- 9 【选择题】证券公司向客户融资融券,应当对客户提交的担保物进行整体监控,并计算其维持担保比例,客户维持担保比例为()。
- A 、100%
- B 、
120%
- C 、130%
- D 、
110%
- 10 【选择题】证券公司向客户融资融券,应当对客户提交的担保物进行整体监控,并计算其维持担保比例,客户维持担保比例为()。
- A 、100%
- B 、
120%
- C 、130%
- D 、
110%
热门试题换一换
- 收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。
- 关于证券经纪业务营销人员职业资格管理的说法正确的有( )。 I.取得证券经纪营销执业证书成为营销人员后,可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动。 II.《执业注册申请表》,经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请 III.营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章,遵守从业人员执业行为准则,并按要求参加从业人员年检 IV.营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训,规范执业行为,不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。
- 《期货交易管理条例》、《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》分别属于()层级的规定。 Ⅰ.法律 Ⅱ.行政法规 Ⅲ.部门规章 Ⅳ.自律管理业务规则
- 下列关于沪深300估值期货合约的说法错误的是()。
- 目前,主要的风险管理工具包括()。 Ⅰ.远期 Ⅱ.期货 Ⅲ.期权 Ⅳ.互换
- ()负责对证券公司金融衍生品备案和后续监测管理。
- 伞形基金又称为(),是指多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作,子基金直接可以互相转换的一种基金结构形式。
- 证券公司因(),中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 Ⅰ.违反诚信管理措施 Ⅱ.其他业务涉嫌违法违规 Ⅲ.出现重大风险被暂停、限制业务 Ⅳ.撤销业务资格

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
