- 组合型选择题证券公司应当保存的客户资料包括()。I.记载客户身份信息、资料II.每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿III.反映证券公司开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料IV.反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件
- A 、I、III
- B 、I、II、III
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、IV

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【正确答案:A】
选项A正确:公司应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及开展客户身份识别工作 情况的各种记录和资料。

- 1 【组合型选择题】证券公司向客户融资,应当使用( )。 I.自有资金 II.自有证券 III.依法取得处分权的证券 IV.依法筹集的资金
- A 、I 、IV
- B 、I、 III
- C 、I、 II、 III
- D 、II 、III
- 2 【组合型选择题】证券公司应当保存的客户资料包括()。I.记载客户身份信息、资料II.每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿III.反映证券公司开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料IV.反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件
- A 、I、III
- B 、I、II、III
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 3 【组合型选择题】证券公司应当保存的客户资料包括()。I.记载客户身份信息、资料II.每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿III.反映证券公司开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料IV.反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件
- A 、I、III
- B 、I、II、III
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 4 【组合型选择题】证券公司客户回访内容包括()。I.确认客户身份,如客户委托他人代理开户的,应向客户确认代理人身份及代理权限II.确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款III.确认客户开户为其真实意愿IV.提醒客户自行设置和妥善保管密码
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 5 【组合型选择题】证券公司应当保存的客户资料包括()。Ⅰ.记载客户身份信息、资料Ⅱ.每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿Ⅲ.反映证券公司开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料Ⅳ.反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券公司客户回访内容包括()。I.确认客户身份,如客户委托他人代理开户的,应向客户确认代理人身份及代理权限II.确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款III.确认客户开户为其真实意愿IV.提醒客户自行设置和妥善保管密码
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 7 【组合型选择题】证券公司客户回访内容包括()。I.确认客户身份,如客户委托他人代理开户的,应向客户确认代理人身份及代理权限II.确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款III.确认客户开户为其真实意愿IV.提醒客户自行设置和妥善保管密码
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 8 【组合型选择题】证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,分别存放在()。 Ⅰ.融券专用证券账户 Ⅱ.客户信用交易担保证券账户 Ⅲ.客户信用交易担保资金账户 Ⅳ.证券公司自营账户
- 9 【选择题】证券公司向客户融资融券,应当对客户提交的担保物进行整体监控,并计算其维持担保比例,客户维持担保比例为()。
- A 、100%
- B 、
120%
- C 、130%
- D 、
110%
- 10 【选择题】证券公司向客户融资融券,应当对客户提交的担保物进行整体监控,并计算其维持担保比例,客户维持担保比例为()。
- A 、100%
- B 、
120%
- C 、130%
- D 、
110%
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