- 组合型选择题关于证券投资顾问业务收费环节的规范要求中,说法正确的有()。Ⅰ.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排Ⅲ.可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用,也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用Ⅳ.禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A】
选项A正确:证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排,可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用,也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。
证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。
您可能感兴趣的试题
- 1 【多选题】下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中,正确的有()。
- A 、证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
- B 、投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经国务院证券监督管理机构批准
- C 、根据《中华人民共和国证券法》,证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理
- D 、证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴
- 2 【多选题】下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中,错误的有( )。
- A 、证券公司经核准可以从事证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
- B 、投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经国务院证券监督管理机构批准
- C 、根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理
- D 、证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴
- 3 【选择题】证券投资顾问服务费用( )以公司账户收取。
- A 、应当
- B 、不应当
- C 、无需
- D 、看情况而定
- 4 【选择题】证券投资顾问服务费用( )以公司账户收取。
- A 、应当
- B 、不应当
- C 、无需
- D 、看情况而定
- 5 【组合型选择题】关于证券投资顾问业务收费环节的规范要求中,说法正确的有()。Ⅰ.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排Ⅲ.可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用,也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用Ⅳ.禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】关于证券投资顾问业务收费环节的规范要求中,说法正确的有()。Ⅰ.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排Ⅲ.可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用,也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用Ⅳ.禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】关于证券投资顾问业务收费环节的规范要求中,说法正确的有()。Ⅰ.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排Ⅲ.可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用,也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用Ⅳ.禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】证券投资顾问服务费用( )以公司账户收取。
- A 、应当
- B 、不应当
- C 、无需
- D 、看情况而定
- 9 【选择题】证券投资顾问服务费用应当以()账户收取。
- A 、公司
- B 、客户
- C 、个人
- D 、经纪人
- 10 【选择题】证券投资顾问服务费用应当以()账户收取。
- A 、公司
- B 、客户
- C 、个人
- D 、经纪人
热门试题换一换
- 发行上市保荐业务工作底稿是指保荐机构及其保荐代表人在从事保荐业务过程中获取和编写的、与保荐业务相关的各种重要资料。
- 股东大会普通决议,必须通过( )的股东同意决议才能通过。
- 证券公司根据()确定对客户融资融券的授信。 Ⅰ.客户融资融券申请 Ⅱ.提交的保证金额度 Ⅲ.客户征信调查 Ⅳ.主观判断
- 净资产低于实收资本的()的单位,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
- 证券公司董事会的合规管理职责包括()。I.审议批准合规管理的基本制度II.审议批准年度合规报告III.决定聘任对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员IV.决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇
- 我国债券市场分为场内市场和场外市场,其中,市场参与者限定为机构的是()。
- 在(),与内幕信息知情人员联络、接触,从事或明示、暗示他人从事,或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,属于非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载