- 判断题发行上市保荐业务工作底稿是指保荐机构及其保荐代表人在从事保荐业务过程中获取和编写的、与保荐业务相关的各种重要资料。
- A 、正确
- B 、错误
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B】
发行上市保荐业务工作底稿是指保荐机构及其保荐代表人在从事保荐业务全部过程中获取和编写的、与保荐业务相关的各种重要资料和工作记录的总称。
您可能感兴趣的试题
- 1 【多选题】证券发行上市保荐业务工作底稿包括( )。
- A 、保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料
- B 、在持续督导过程中获取的文件资料
- C 、调查工作日志
- D 、保荐协议
- 2 【单选题】保荐业务工作底稿应当至少保存( )年。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 3 【判断题】保荐业务工作底稿应当至少保存20年。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】证券发行上市保荐业务工作底稿的内容包括( )。
- A 、保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料
- B 、发行申请文件、反馈的意见
- C 、持续督导过程中获取的文件、出具的保荐意见书以及保荐总结报告等相关文件
- D 、公司在此期间的财务状况表
- 5 【多选题】证券发行上市保荐业务工作底稿包括()。
- A 、保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料
- B 、发行申请文件、反馈意见的回复、询价与配售文件以及上市申请和登记的文件
- C 、保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志
- D 、保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料
- 6 【判断题】保荐工作底稿可以以纸质文档、电子文档或者其他介质形式的文档留存,其中重要的工作底稿应当采用纸质文档的形式。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【单选题】下列关于保荐工作底稿的描述,正确的有( )。
- A 、保荐工作底稿仅指保荐机构在从事保荐业务全部过程中获取和编写的与保荐业务相关的各种资料和工作记录的总称
- B 、持续督导工作底稿不应包含在保荐业务工作底稿中
- C 、保荐工作底稿仅指保荐代表人在从事保荐业务全部过程中获取和编写的与保荐业务相关的各种资料和工作记录的总称
- D 、保荐工作底稿指保荐机构及其代表人在从事保荐业务全部过程中获取和编写的与保荐业务相关的各种重要资料和工作记录的总称
- 8 【选择题】保荐机构建立的保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于()年。
- A 、5
- B 、20
- C 、1
- D 、10
- 9 【选择题】保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于()年。
- A 、5
- B 、3
- C 、10
- D 、1
- 10 【选择题】 保荐机构建立的保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于()年。
- A 、5
- B 、20
- C 、1
- D 、10
热门试题换一换
- 关于全国银行间市场质押式回购交易的报价方式,下列表述不正确的是()。
- 证券交易所直接由()监管。
- ()对证券账户实施统一管理。
- ()对股票期权市场实行集中统一的监督管理。
- 科创板制度设计的创新点包括( )。Ⅰ.上市标准多元化Ⅱ.发行审核注册制Ⅲ.发行定价市场化Ⅳ.交易机制差异化
- 关于封闭式基金的交易规则,下列说法正确的有()。 Ⅰ.较低价格的卖出申报优先于较高价格卖出申报 Ⅱ.买入或者卖出的申报数量应当为100份或其整数倍 Ⅲ.实行10%的涨跌停限制 Ⅳ.实行T+1交割、交收
- 按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下方面内容()。Ⅰ.向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、本办法及其他有关规定Ⅱ.在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险Ⅲ.基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素,提出明确的适当性匹配意见Ⅳ.将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任
- 下列各项中属于我国发行的国债种类的是()。Ⅰ.普通国债Ⅱ.特别国债Ⅲ.长期建设国债Ⅳ.无期国债
- 场外交易市场,即业界所称的OTC市场,它主要由()组成。Ⅰ.私募基金市场 Ⅱ.券商柜台市场 Ⅲ.机构间私募产品报价与服务系统 Ⅳ.区域性股权市场
- 我国创业板在深圳交易所开市的时间为()年10月。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载