- 多选题下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中,错误的有( )。
- A 、证券公司经核准可以从事证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
- B 、投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经国务院证券监督管理机构批准
- C 、根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理
- D 、证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A,B,D】
根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理,C项说法错误。

- 1 【组合型选择题】下列属于证券投资顾问服务内容的是()。 Ⅰ.热点分析 Ⅱ.买卖时机 Ⅲ.证券选择 Ⅳ.风险提示
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中,正确的是()。 Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据 Ⅱ.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅲ.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息 Ⅳ.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【多选题】下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中,正确的有()。
- A 、证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
- B 、投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经国务院证券监督管理机构批准
- C 、根据《中华人民共和国证券法》,证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理
- D 、证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴
- 4 【组合型选择题】下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中,正确的是( )。 I. 证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据 II. 证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 III. 证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息 IV. 允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
- A 、I 、II、 III
- B 、II 、III、 IV
- C 、I 、IV
- D 、I、 II、 III 、IV
- 5 【组合型选择题】关于证券投资顾问业务收费环节的规范要求中,说法正确的有()。Ⅰ.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排Ⅲ.可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用,也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用Ⅳ.禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】关于证券投资顾问业务收费环节的规范要求中,说法正确的有()。Ⅰ.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排Ⅲ.可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用,也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用Ⅳ.禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】关于证券投资顾问业务收费环节的规范要求中,说法正确的有()。Ⅰ.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排Ⅲ.可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用,也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用Ⅳ.禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】关于证券投资顾问业务收费环节的规范要求中,说法正确的有()。Ⅰ.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排Ⅲ.可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用,也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用Ⅳ.禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】下列关于证券投资顾问的说法正确的是()。Ⅰ.提供证券投资建议Ⅱ. 收取服务报酬Ⅲ.取得投资顾问资格Ⅳ.接收客户全权委托
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】下列关于证券投资顾问的说法正确的是()。Ⅰ.提供证券投资建议Ⅱ. 收取服务报酬Ⅲ.取得投资顾问资格Ⅳ.接收客户全权委托
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 连续竞价的确定原则有()。Ⅰ.最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价Ⅱ.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价Ⅲ.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以即时揭示的最高买入申报价格为成交价Ⅳ.所有交易以同一价格成交
- 可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行,而且在发行时,应在发行条款中规定()。 Ⅰ.转换期限 Ⅱ.转换条件 Ⅲ.转换利率 Ⅳ.转换价格
- 根据《公司法》,()清理公司财产,编制资产负债表和财产清单后,应制定清算方案。
- 从事证券投资咨询业务的人员,( )取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后,方可从事证券投资咨询业务。
- 我国的证券法法律体系以()为核心。
- 证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的(),也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费。
- 公司公开发行新股,应当符合()。Ⅰ.最近三年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为Ⅱ.具有持续盈利能力,财务状况良好Ⅲ.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件Ⅳ.具有健全且运行良好的组织机构
- 在订单匹配原则方面,各证券交易所普遍以()原则为第一优先原则。
- 基金信息披露分类中,不包括()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
