- 组合型选择题关于证券投资顾问业务收费环节的规范要求中,说法正确的有()。Ⅰ.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排Ⅲ.可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用,也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用Ⅳ.禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:A】
选项A正确:证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排,可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用,也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。
证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。

- 1 【判断题】证券投资顾问服务费用应当以提供服务的员工账户收取。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中,正确的有()。
- A 、证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
- B 、投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经国务院证券监督管理机构批准
- C 、根据《中华人民共和国证券法》,证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理
- D 、证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴
- 3 【多选题】下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中,错误的有( )。
- A 、证券公司经核准可以从事证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
- B 、投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经国务院证券监督管理机构批准
- C 、根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理
- D 、证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴
- 4 【选择题】证券投资顾问服务费用( )以公司账户收取。
- A 、应当
- B 、不应当
- C 、无需
- D 、看情况而定
- 5 【组合型选择题】关于证券投资顾问业务收费环节的规范要求中,说法正确的有()。Ⅰ.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排Ⅲ.可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用,也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用Ⅳ.禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】证券投资顾问服务费用( )以公司账户收取。
- A 、应当
- B 、不应当
- C 、无需
- D 、看情况而定
- 7 【组合型选择题】关于证券投资顾问业务收费环节的规范要求中,说法正确的有()。Ⅰ.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排Ⅲ.可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用,也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用Ⅳ.禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】关于证券投资顾问业务收费环节的规范要求中,说法正确的有()。Ⅰ.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排Ⅲ.可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用,也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用Ⅳ.禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】证券投资顾问服务费用( )以公司账户收取。
- A 、应当
- B 、不应当
- C 、无需
- D 、看情况而定
- 10 【选择题】证券投资顾问服务费用应当以()账户收取。
- A 、公司
- B 、客户
- C 、个人
- D 、经纪人
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- 中国证监会可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。( )
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- 证券公司()应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况,并及时向董事会及经理层报告。
- 下列有关金融期权的说法,正确的有()。 Ⅰ.期权的买方在支付了期权费后,就获得了期权合约所赋予的权利 Ⅱ.期权的买方可以选择行使他所拥有的权利 Ⅲ.期权的卖方在收取期权费后,就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务 Ⅳ.期权的卖方可以有条件的履行合约规定的义务
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- 按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,应当符合的要求有()。Ⅰ.具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度,防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突Ⅱ.最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅲ.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形Ⅳ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批

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