- 选择题违反证券法的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，并处以（）罚款。
- A 、3万元以上5万元以下
- B 、5万元以上10万元以下
- C 、5万元以上30万元以下
- D 、10万元以上30万元以下
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：D】
选项D正确：《证券法》第一百九十八条，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人；已经聘任、选任的，如果选任后取得任职资格的，有关聘任、选任的决议、决定仍然有效。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【选择题】任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，应没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。
- A 、1倍以上3倍以下
- B 、1倍以上5倍以下
- C 、3倍以上5倍以下
- D 、5倍以上10倍以下
- 3 【选择题】 任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，应没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。
- A 、1倍以上3倍以下
- B 、1倍以上5倍以下
- C 、3倍以上5倍以下
- D 、5倍以上10倍以下
- 4 【选择题】聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是（ ）。
- A 、处以证券从业资格的人员工资1倍以上3倍以下的罚款
- B 、对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
- C 、由证券监督管理机构予以取缔
- D 、处以10万元以上30万元以下的罚款
- 5 【选择题】任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。
- A 、1倍以上3倍以下
- B 、1倍以上5倍以下
- C 、3倍以上5倍以下
- D 、5倍以上10倍以下
- 6 【组合型选择题】 证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，监管机构依法可采取的措施有（）。 Ⅰ.没收违法所得 Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】 证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，监管机构依法可采取的措施有（）。 Ⅰ.没收违法所得 Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】 任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，应没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。
- A 、1倍以上3倍以下
- B 、1倍以上5倍以下
- C 、3倍以上5倍以下
- D 、5倍以上10倍以下
- 9 【选择题】任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。
- A 、1倍以上3倍以下
- B 、1倍以上5倍以下
- C 、3倍以上5倍以下
- D 、5倍以上10倍以下
- 10 【组合型选择题】 证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，监管机构依法可采取的措施有（）。 Ⅰ.没收违法所得 Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
热门试题换一换
- 证券公司应当在每月结束后向()书面报告当月融资融券业务客户的开户数量等情况。
- 保荐机构应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、（）报送“保荐总结报告书”。
- 证券公司经营证券自营业务规模比例控制表述正确的是（ ）。 Ⅰ.持有权益类证券的成本不超过净资本的30% Ⅱ.持有权益类证券的成本不超过净资本的100% Ⅲ.自营固定收益类证券的合计额不超过净资本100% Ⅳ.自营固定收益类证券的合计额不超过净资本500%
- 下列不属于中国证券业协会自律管理的是( )。
- 在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）原则作为第一优先原则。
- 股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以（）。Ⅰ.暂停上市交易Ⅱ.终止上市交易Ⅲ.终止场外交易Ⅳ.终止股份转让
- 金融资产符合以下（）条件的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量（）。I.资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期II.资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产暂不具备活跃交易市场，或者在活跃市场中没有报价，也不能采用估值技术可靠计量公允价值III.资产管理产品为开放式产品，且所投金融资产暂不具备活跃交易市场，或者在活跃市场中没有报价，也不能采用估值技术可靠计量公允价值IV.资产管理产品为开放式产品，且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期
- 发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格（）。 I.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 II.公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上 III.首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更 IV.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组
- 记名股票相较于无记名股票的特点不包括（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
vepk5