- 判断题证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人；已经聘任、选任的，如果选任后取得任职资格的，有关聘任、选任的决议、决定仍然有效。( )
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：B】
《证券公司监督管理条例》第二十四条第二款规定，证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任规定的职务；已经聘任、选任的，有关聘任、选任的决议、决定无效。
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- B 、高级管理人员、境外机构负责人
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- A 、董事、监事、高级管理人员
- B 、高级管理人员、境外机构负责人
- C 、董事、监事、高级管理人员、部门经理
- D 、独立董事、监事
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- C 、董事、监事、高级管理人员、部门经理
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- A 、董事、监事、高级管理人员
- B 、高级管理人员、境外机构负责人
- C 、董事、监事、高级管理人员、部门经理
- D 、独立董事、监事
热门试题换一换
- （）可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。
- 证券公司申请开展融资融券业务资格应符合哪些条件（ ）。 I.经营证券经纪业务已满2年 II.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 III.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间情形 IV.已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷
- 根据我国《证券法》，证券交易所（）。
- 填写委托单的第一要点是填写（）。
- 上市公司或其关联公司持有证券经营机构( )以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。
- 下列服务属于证券、期货投资咨询服务的是（）。Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
- 证券经营机构及其工作人员在证券投资咨询业务中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益（）。Ⅰ.收受任何可能对其独立客观执业构成影响的财物或者其他好处Ⅱ.以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果Ⅲ.违反独立客观执业原则发布或者允诺发布有利于发行人、上市公司以及其他利益关系人的研究观点Ⅳ.将证券研究报告内容或者观点优先提供给公司相关销售服务人员、客户及其他无关人员
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