- 组合型选择题证券经营机构及其工作人员在证券投资咨询业务中,不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益()。Ⅰ.收受任何可能对其独立客观执业构成影响的财物或者其他好处Ⅱ.以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果Ⅲ.违反独立客观执业原则发布或者允诺发布有利于发行人、上市公司以及其他利益关系人的研究观点Ⅳ.将证券研究报告内容或者观点优先提供给公司相关销售服务人员、客户及其他无关人员
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参考答案
【正确答案:D】
选项D正确:证券经营机构及其工作人员在证券投资咨询业务中,不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益:
(1)收受任何可能对其独立客观执业构成影响的财物或者其他好处;
(2)违反独立客观执业原则发布或者允诺发布有利于发行人、上市公司以及其他利益关系人的研究观点;
(3)将证券研究报告内容或者观点优先提供给公司相关销售服务人员、客户及其他无关人员;
(4)以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果;
(5)其他输送或者谋取不正当利益的行为。
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