- 判断题证券公司经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务,可以直接或间接投资于与所任职公司竞争的业务。
- A 、正确
- B 、错误
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B】
证券公司经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务,也不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的业务。
您可能感兴趣的试题
- 1 【判断题】证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人;已经聘任、选任的,如果选任后取得任职资格的,有关聘任、选任的决议、决定仍然有效。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】证券经纪业务营销人员是证券公司客户服务的实施主体之一,他们所提供的客户服务是在所属证券公司的客户服务体系下进行的。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】未担任证券公司董事职务的总经理不可以参加董事会会议。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】未担任证券公司董事职务的总经理不可以列席董事会会议。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【选择题】证券公司的()是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
- A 、合规风险
- B 、操作风险
- C 、市场风险
- D 、声誉风险
- 6 【选择题】证券公司的()是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
- A 、合规风险
- B 、操作风险
- C 、市场风险
- D 、声誉风险
- 7 【选择题】证券公司的()是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
- A 、合规风险
- B 、操作风险
- C 、市场风险
- D 、声誉风险
- 8 【选择题】证券公司经营经纪业务的,其净资本不得低于人民币()元。
- A 、1000万
- B 、2000万
- C 、5000万
- D 、1亿
- 9 【选择题】证券公司经营经纪业务的,其净资本不得低于人民币()元。
- A 、1000万
- B 、2000万
- C 、5000万
- D 、1亿
- 10 【选择题】证券公司经营经纪业务的,其净资本不得低于人民币()元。
- A 、1000万
- B 、2000万
- C 、5000万
- D 、1亿
热门试题换一换
- 深圳证券交易所实行的证券托管制度是( )。
- 按照我国现行有关交易制度规定,非大宗交易方式下,基金单笔申报的最大数量应当不超过50万份。
- 上市公司非公开发行股票,发行对象均属于原前()股东的,可以由上市公司自行销售。
- 申请增资发行境内上市外资股的条件中公司净资产总值不低于()元人民币。
- 下面不属于上海证券交易所股价指数中成分指数类的是( )。
- 金融时报指数是法国最著名的指数。
- 按照股息在当年未能足额分派时,能否在以后年度补发为依据,优先股可分为()。 I .累积优先股票 II .非累积优先股票 III .参与优先股票 IV .非参与优先股票
- 目前,我国的基金主要可投资的产品有()。Ⅰ.货币市场工具 Ⅱ.企业债券Ⅲ.公司债券Ⅳ.资产支持证券
- 下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有()。Ⅰ.一种强市场性的融资活动Ⅱ.一种间接融资活动Ⅲ.在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的Ⅳ.促成证券发行买卖的中介机构自身可以充当权利义务主体
- 评级小组撰写的信用评级报告和工作底稿须经过()的审核。Ⅰ.评级小组负责人初审Ⅱ.部门负责人再审Ⅲ.评级总监三审Ⅳ.评级组内终审
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载