- 判断题调查人员不少于两人但未出示合法证件和调查通知书的,金融机构无权拒绝调查。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:B】
调查人员少于两人或者未出示合法证件和调查通知书的,金融机构有权拒绝调查。

- 1 【单选题】证券从业人员应接受协会调查或配合检查,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,可以暂停其执业( )个月。
- A 、3~12
- B 、3~6
- C 、1~12
- D 、1~6
- 2 【选择题】证券从业人员拒绝接受协会调查或配合检查,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,可以暂停其执业()个月。
- A 、3~12
- B 、3~6
- C 、1~12
- D 、1~6
- 3 【多选题】保荐人在IPO尽职调查中,对于关联方的核查,以下做法正确的有( )。
- A 、访谈工商、税务、银行部门
- B 、关注发行人申报期内已注销的关联方
- C 、查阅书面资料
- D 、实地走访客户
- 4 【判断题】调查可疑交易活动时,调查人员最少三人。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【选择题】从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业()个月。
- A 、3~6
- B 、6~12
- C 、3~9
- D 、3~12
- 6 【选择题】证券从业人员应接受协会调查或配合检查,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,可以暂停其执业( )个月。
- A 、3~12
- B 、3~6
- C 、1~12
- D 、1~6
- 7 【选择题】证券从业人员拒绝接受协会调查或配合检查,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,可以暂停其执业()个月。
- A 、3~12
- B 、3~6
- C 、1~12
- D 、1~6
- 8 【选择题】证券从业人员拒绝接受协会调查或配合检查,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,可以暂停其执业()个月。
- A 、3~12
- B 、3~6
- C 、1~12
- D 、1~6
- 9 【选择题】据调查,当能延迟消费的人少时,债券、股票等资产价格就会下跌,从而对金融市场产生巨大的冲击,上诉案例说明了()因素影响我国金融市场运行的。
- A 、文化因素
- B 、心理因素
- C 、人口因素
- D 、市场因素
- 10 【选择题】证券从业人员拒绝接受协会调查或配合检查,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,可以暂停其执业()个月。
- A 、3~12
- B 、3~6
- C 、1~12
- D 、1~6
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