- 选择题证券从业人员拒绝接受协会调查或配合检查,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,可以暂停其执业()个月。
- A 、3~12
- B 、3~6
- C 、1~12
- D 、1~6
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A】
证券从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月,或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】证券从业人员应接受协会调查或配合检查,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,可以暂停其执业( )个月。
- A 、3~12
- B 、3~6
- C 、1~12
- D 、1~6
- 2 【选择题】证券从业人员拒绝接受协会调查或配合检查,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,可以暂停其执业()个月。
- A 、3~12
- B 、3~6
- C 、1~12
- D 、1~6
- 3 【选择题】从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业()个月。
- A 、3~6
- B 、6~12
- C 、3~9
- D 、3~12
- 4 【选择题】期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查,情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业( ),或者吊销其执业证书的处罚。
- A 、3~6个月
- B 、6~12个月
- C 、3~9个月
- D 、3~12个月
- 5 【选择题】证券从业人员应接受协会调查或配合检查,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,可以暂停其执业( )个月。
- A 、3~12
- B 、3~6
- C 、1~12
- D 、1~6
- 6 【选择题】中国证券业协会对从业人员自取得执业证书之日起,每()检查一次。
- A 、半年
- B 、1年
- C 、3年
- D 、2年
- 7 【选择题】证券从业人员拒绝接受协会调查或配合检查,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,可以暂停其执业()个月。
- A 、3~12
- B 、3~6
- C 、1~12
- D 、1~6
- 8 【选择题】证券从业人员拒绝接受协会调查或配合检查,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,可以暂停其执业()个月。
- A 、3~12
- B 、3~6
- C 、1~12
- D 、1~6
- 9 【组合型选择题】中国证券业协会可注销从业人员执业证书的情形包括()。Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假Ⅱ.未按规定完成后续职业培训Ⅲ.不再符合执业证书取得条件Ⅳ.未按规定参加年检
- 10 【组合型选择题】中国证券业协会可注销从业人员执业证书的情形包括()。Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假Ⅱ.未按规定完成后续职业培训Ⅲ.不再符合执业证书取得条件Ⅳ.未按规定参加年检
热门试题换一换
- 关于融券交易期间权益的处理,下列说法错误的是()。
- 一般公司债券大多为无担保债券。
- 下列属于上海清算所托管债券清算结算方式的是()。 Ⅰ.全额双边清算 Ⅱ.中央对手方结算 Ⅲ.见券付款 Ⅳ.纯券过户
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在()年内不受理其执业证书申请。
- 作为国际支付手段的外汇必须具备()。 Ⅰ.可支付性 Ⅱ.可获得性 Ⅲ.可增值性 Ⅳ.可兑换性
- 下列说法中正确的是()。Ⅰ.在指定交易中,一个证券账户可以指定多个交易参与人Ⅱ.投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议,明确双方的权利、义务和责任Ⅲ.投资者变更指定交易的,应当向已制定的证券公司提出撤销申请,由该证券公司申报撤销指令Ⅳ.指定交易撤销后,7日后方可重新申办指定交易
- 混合资本债券是指()为附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在()年以上、发行之日起()年内不可赎回的债券。
- A企业目前付息债务的市场价值为20万元,股权的市场价值为30万元,税前债务成本是8%,股权资本成本为10%,所得税率25%,那么该企业的加权平均资本成本为()。
- 股份有限公司申请股票上市,公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为()以上。
- 沪股通股票以()报价和交易。
- 下列关于债券流动性的说法,正确的是()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载