- 选择题证券从业人员拒绝接受协会调查或配合检查,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,可以暂停其执业()个月。
- A 、3~12
- B 、3~6
- C 、1~12
- D 、1~6

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【正确答案:A】
选项A正确:证券从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月,或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

- 1 【单选题】证券从业人员应接受协会调查或配合检查,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,可以暂停其执业( )个月。
- A 、3~12
- B 、3~6
- C 、1~12
- D 、1~6
- 2 【选择题】从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业()个月。
- A 、3~6
- B 、6~12
- C 、3~9
- D 、3~12
- 3 【选择题】期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查,情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业( ),或者吊销其执业证书的处罚。
- A 、3~6个月
- B 、6~12个月
- C 、3~9个月
- D 、3~12个月
- 4 【组合型选择题】中国证券业协会可注销从业人员执业证书的情形包括()。Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假Ⅱ.未按规定完成后续职业培训Ⅲ.不再符合执业证书取得条件Ⅳ.未按规定参加年检
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【选择题】证券从业人员应接受协会调查或配合检查,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,可以暂停其执业( )个月。
- A 、3~12
- B 、3~6
- C 、1~12
- D 、1~6
- 6 【选择题】证券从业人员拒绝接受协会调查或配合检查,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,可以暂停其执业()个月。
- A 、3~12
- B 、3~6
- C 、1~12
- D 、1~6
- 7 【选择题】证券从业人员拒绝接受协会调查或配合检查,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,可以暂停其执业()个月。
- A 、3~12
- B 、3~6
- C 、1~12
- D 、1~6
- 8 【选择题】证券从业人员拒绝接受协会调查或配合检查,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,可以暂停其执业()个月。
- A 、3~12
- B 、3~6
- C 、1~12
- D 、1~6
- 9 【组合型选择题】 中国证券业协会可注销从业人员执业证书的情形包括()。 Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假 Ⅱ.未按规定完成后续职业培训 Ⅲ.不再符合执业证书取得条件 Ⅳ.未按规定参加年检
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】中国证券业协会对从业人员自取得执业证书之日起,每()检查一次。
- A 、半年
- B 、1年
- C 、3年
- D 、2年
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