- 组合型选择题 中国证券业协会可注销从业人员执业证书的情形包括()。 Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假 Ⅱ.未按规定完成后续职业培训 Ⅲ.不再符合执业证书取得条件 Ⅳ.未按规定参加年检
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:B】
《证券业从业人员资格管理实施细则》第二十三条,有下列情形之一的,不予通过年检:
(一)执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的;
(二)未按规定完成后续职业培训的;
(三)不再符合执业证书取得条件的;
(四)未按规定参加年检的;
(五)协会规定的其他情形。
第二十四条,因第二十三条第(一)、(三)款未通过年检的人员,由协会注销其执业证书。
第二十五条,因第二十三条第(二)、(四)、(五)款未通过年检的人员,由协会移交中国证监会暂停其执业。

- 1 【单选题】被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在()不受理其执业证书申请。
- A 、1年内
- B 、2年内
- C 、3年内
- D 、半年内
- 2 【单选题】被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在( )内不受理其执业证书申请。
- A 、1年
- B 、2年
- C 、3年
- D 、4年
- 3 【组合型选择题】中国证券业协会可注销从业人员执业证书的情形包括()。Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假Ⅱ.未按规定完成后续职业培训Ⅲ.不再符合执业证书取得条件Ⅳ.未按规定参加年检
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】中国证券业协会对从业人员自取得执业证书之日起,每()检查一次。
- A 、半年
- B 、1年
- C 、3年
- D 、2年
- 5 【选择题】中国证券业协会对从业人员自取得执业证书之日起,每()检查一次。
- A 、半年
- B 、1年
- C 、3年
- D 、2年
- 6 【组合型选择题】中国证券业协会可注销从业人员执业证书的情形包括()。Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假Ⅱ.未按规定完成后续职业培训Ⅲ.不再符合执业证书取得条件Ⅳ.未按规定参加年检
- 7 【组合型选择题】中国证券业协会可注销从业人员执业证书的情形包括()。Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假Ⅱ.未按规定完成后续职业培训Ⅲ.不再符合执业证书取得条件Ⅳ.未按规定参加年检
- 8 【选择题】中国证券业协会对从业人员自取得执业证书之日起,每()检查一次。
- A 、半年
- B 、1年
- C 、3年
- D 、2年
- 9 【选择题】中国证券业协会对从业人员自取得执业证书之日起,每()检查一次。
- A 、半年
- B 、1年
- C 、3年
- D 、2年
- 10 【组合型选择题】中国证券业协会可注销从业人员执业证书的情形包括()。Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假Ⅱ.未按规定完成后续职业培训Ⅲ.不再符合执业证书取得条件Ⅳ.未按规定参加年检
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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